之订定，应符合主管机关相关法规规定。 3.证券商应适时检视内部规章之适宜性，以确保内部规章之前瞻性与弹性，俾能因应法规改变对其业务之冲击。 4 之绩效为基础的薪酬政策。 5.3.3 内部稽核 证券商之内部稽核单位，应检视公司风险管理制度之落实执行情形，据实揭露于稽核报告，对于检查所发现之缺失或异常事项 ...
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细心聆听，勿与辩论。 (五)稽核人员应充分了解现行相关法令，并熟谙公司现行内部控制各种制度、规章，尚应透彻了解受查单位之单行办法及特殊情况。 (六)稽核 安全，以防失落。 十五、分公司不设专职内部稽核人员规范： 证券商基于本身业务及管理之考量，在不影响证券商经营风险下，其分公司得不设专职之内部稽核人员 ...
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签证规则之修订。 (四)资金贷与及背书保证处理准则之修订。 (五)公开发行公司每月营运情形、大陆投资信息及海外投资信息等之搜集与整理。 (六)公开发行 移送事项。 (六)期货信托事业、期货经理事业、期货顾问事业及其它期货服务事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与 ...
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他人为属于公司营业范围内之行为，应对股东会说明其行为之重要内容，并取得其许可。 第16条 证券商应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度， ，并将所提议案交由董事会决议。 功能性委员会应订定行使职权规章，经由董事会通过。行使职权规章之内容至少包括委员会之权限及责任，行使职权过程(组织地位、 ...
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及作业程序。前项各种作业及管理规章之修订，必要时应有遵守法令单位、内部稽核单位等相关单位之参与。 第8条 金融控股公司内部控制制度，应经董事会通过， 金融相关业务专业训练时数不得低于前项应达训练时数二分之一。 第21条 金融控股公司内部稽核人员执行业务应本诚实信用原则，并不得有下列情事： 一、明知公司 ...
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及管理信息可靠性与完整性、及遵守相关法令规章之目标。 第4条 金融控股公司内部控制制度应包括下列原则： 一、管理阶层之监督与控制文化：董事会应负责核准并 书，并同合并财务报表、年报及营业报告书报主管机关备查。 第22条 金融控股公司稽核人员及遵守法令主管，对内部控制重大缺失或违法违规情事所提改进建议不 ...
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应为未担任经理部门工作之董事。 专门委员会应订定行使职权规章，经由董事会通过。行使职权规章之内容至少包括委员会之权限及责任，行使职权过程(组织地位、 公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以有效运用 ...
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经理事业本身经营状况自行增列控制重点，惟自行增列部分，不得违反相关法令规章之规定。尔后如有法令增、修订或期货经理事业内、外在情况变动等情事 其责任。 三内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位执行 ...
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、政风室及统计室。 第4条 第一组掌理银行与金融控股公司监理法规及制度、银行与金融控股公司风险管理政策、两岸金融往来法制等事项，并分设下列各科办事： 一、第一 、登记、管理、移转、动态陈报及各项人事报表之编制。 十二、人事规章之拟订事项。 十三、本局人事人员之任免、迁调、奖惩、考核等拟办事项。 十四 ...
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二年度预计之重大环保资本支出。 五、劳资关系： (一)列示公司各项员工福利措施、进修、训练、退休制度与其实施状况，以及劳资间之协议与各项员工权益维护措施情形 、证券承销商评估总结意见。 八、所营事业之目的事业主管机关及重要之相关法令规章。 九、其它依目的事业主管机关规定应列入之文件。 银行、票券、证券 ...
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