或跨市场之资金流量调度。 4.3.4 资金调度 证券商应设立一独立于各业务部门之资金调度单位，并负责监控每一业务单位净现金流量。 守则说明： 1.资金 绩效为基础的薪酬政策。 5.3.3 内部稽核 证券商之内部稽核单位，应检视公司风险管理制度之落实执行情形，据实揭露于稽核报告，对于检查所发现之缺失或 ...
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之独立董事应至少有一名具有会计或财务专业背景。 第30-1条金融控股公司章程应明订常务董事会或董事长在董事会休会期间行使董事会职权之授权范围，其授权 所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应设立独立之风险管理部门，并对其所属子公司办理综合之风险评估，实施必要之 ...
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)公开发行公司公开信息揭露之评鉴。 (五)本局委办专题研究及其评审之规划与执行。 (六)办理专题讲座之规划与执行。 (七)证券暨期货相关单位研究部门之 移送事项。 (六)期货信托事业、期货经理事业、期货顾问事业及其它期货服务事业管理制度、法令研议及契约审核事项。 (七)法人参与国内期货市场之规划及参与 ...
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事项： (一)订定依据(请参阅证券商管理规则第二条之规定) (二)内部控制制度之定义 (三)内部控制之组成要素 (四)公司组织结构与部门职掌 (五)业务经营原则与方针 (六 于适当时间提出询问，至澈底了解为止。 (四)勿与受查单位人员争论制度上之不完备，发现错误情事不得当面批评，受查单位人员如有申诉或 ...
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他人为属于公司营业范围内之行为，应对股东会说明其行为之重要内容，并取得其许可。 第16条 证券商应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度，并 向相关主管机关或单位举发。 证券商之独立董事、总经理及财务、会计、内部稽核部门主管人员或签证会计师如有请辞或更换时，监察人应深入了解其原因。 监察人 ...
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，包括已向经济部办理经理人登记，或依章程或契约规定授权范围内有为公司管理事务及为公司签名权利之经理人。 第7条 本规则所称业务员，指为期货经理 。 第8条 期货经理事业应依本会所订之证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度实施要点及全国期货商业同业公会联合会等期货相关机构订定之期货经理事业内部控制制度 ...
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他人、财务及非财务信息管理及对子公司等之控制作业。 第9条 公开发行公司使用计算机化信息系统处理者，其内部控制制度除信息部门与使用者部门应明确划分权责外， 。 内部稽核人员执行业务应本诚实信用原则，并不得有下列情事： 一、明知公司之营运活动、财务报导及相关法令遵循情况有直接损害利害关系人之情事，而予以 ...
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另有规定外，专门委员会应有三名以上董事组成，其召集人应为未担任经理部门工作之董事。 专门委员会应订定行使职权规章，经由董事会通过。行使职权规章之 公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以有效运用资源 ...
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退休金相关信息。 十九、重要组织之调整及管理制度之重大变革。 二十、因政府法令变更而发生之重大影响。 二十一、部门别财务信息。 二十二、私募 影响财务报表使用者决策之重大交易事项。 二、转投资事业相关信息： (一)对被投资公司直接或间接具有重大影响力或控制力者，应揭露其名称、所在地区、主要营业项目、 ...
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应依本注意事项规定办理。 三、所谓银行保险业务(以下统称本项业务)，系指保险公司直接或透过保险代理人或保险经纪人以银行为保险商品行销通路，由银行提供营业场所、 业务员管理规则第十二条规定接受教育训练。 八、银行办理本项业务，应建立适当之内部控制制度及风险管理制度，并落实执行，且依银行内部控制及稽核制度 ...
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