公司部门管理制度 -法律法规搜索

中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货公司内部管理制度建设、完善法人治理结构的...

会上(或者半年内召开临时股东会)按照《准则》和本通知的要求修改公司章程。二、期货公司应健全内部管理制度，建立有效的制衡机制。按照《准则》和本通知的通知所有股东：(一)发生重大风险事件或重大财产损失的；(二)被监管、司法等部门立案稽查，冻结资产，或被处以警告、罚款或其他处罚的；(三)收到监管部门下发 ...

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期货公司分类监管规定（试行）

准确、完整，能够按规定及时报送1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益2.资本充足内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则4.内部控制 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、 ...

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期货公司分类监管规定

准确、完整，能够按规定及时报送 1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求 1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益 2.资本充足内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等 ...

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中国证券监督管理委员会公告(2011)9号――期货公司分类监管规定

管理能力评价指标与标准评价指标序号评价标准1.客户资产保护1.01期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定1.02期货保证金的存放、出入金符合相关规定1. 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则4.03公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等 ...

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证券经纪人管理暂行规定

经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的的证券营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政 ...

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关于印发《保险公司薪酬管理规范指引（试行）》的通知

为董事会及其薪酬委员会工作提供支持。第二十四条保险公司风险、合规管理和审计部门应当对公司薪酬管理制度相关的绩效考核指标和绩效目标提出意见，促进保险准确、完整，并就此承担个别和连带的法律责任。特此声明董事长：公司印章年月日一、薪酬基本情况姓名现任职务任职时间基本薪酬目标绩效薪酬绩效 ...

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上市公司收购管理办法（2008修订）

中国证监会申请以简易程序免除发出要约：（一）经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已通过；（五）在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部防火墙制度；（六）与收购人已订立持续督导协议。第六十九条财务顾问在收购过程 ...

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关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知

的责任人，杜绝越权决策或不履行内部决策程序的事项；(九)上市公司制定并严格执行信息披露管理制度，明确信息披露责任人，信息披露真实、准确、完整、及时、稽核、内控体制是否完备、有效；10.公司是否设立专职法律事务部门，所有合同是否经过内部法律审查，对保障公司合法经营发挥效用如何；11.审计师是否出具过《 ...

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上市公司收购管理办法

中国证监会申请以简易程序免除发出要约：（一）经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已通过；（五）在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部防火墙制度；（六）与收购人已订立持续督导协议。第六十九条财务顾问在收购过程 ...

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中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则...

培训实施细则；(八) 负责组织或根据需要授权相关部门组织上市公司董事长、总经理、财务总监培训；(九) 建立健全上市公司高级管理人员诚信记录数据库(包括高管人员参加培训情况企业家的新挑战(三)资本市场运作模块：1．收购兼并管理办法及案例2．再融资政策分析及发审制度改革3．再融资的审核理念与案例分析4． ...

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