（7）符合证券交易所各阶段规定的关于会员资格的要求。 2．公司会员需符合如下要求：—— （1）为本交易所的股东； （2）为依据证券法第六部分注册于本 一（1）条规则，进行突击审计（除非这些信息牵涉到第三者，并且由于对该第三者的法律义务，审计员无权向交易所透露）； ｃ、审计员由此被指导和授权，在终止为 ...
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遵守。金融控股公司关于公司治理制度之建立，应依本守则之规定办理。 第2条 金融控股公司应建立良好之公司组织及文化，遵守法令及章程规定，并依据下列原则建立 ，于新任时或任期中持续参加涵盖公司治理主题相关之财务、业务、商务、会计或法律等进修课程。 第46条 金融控股公司应规划适当独立监察人席次，并由股东、 ...
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不得对同一支股票，有同时或同一日作相反投资决定之原则。 (四)管理行为的弹性交易员应依据基金经理人所作之投资决定书执行有价证券买卖，但基金经理人仍应随时观察证券 解职处分，公司并得要求其赔偿公司所受之损失。 (四)除前三项之规定外，如其违反相关法令规定，则另须负民刑事及行政法律责任。 十六、生效及修正 ...
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