影响受查单位经办人员本身之工作，遇有不明了之事项，应于适当时间提出询问，至澈底了解为止。 (四)勿与受查单位人员争论制度上之不完备，发现 作业，其查核项目、频率及格式均比照现行证券商内部稽核报告(含查核明细表、查核工作底稿及相关资料等)相关规范内容办理。 (三)证券商采专人办理分公司自行查核作业者，应 ...
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)薪工循环 (四)融资循环 (五)固定资产循环 (六)投资循环 (七)计算机作业与信息提供 (八)管理控制制度循环之划分与各循环所包含之内容，各期货经理事业得视实际情况调整 受查单位经办人员本身之工作，遇有不明了之事项，应于适当时间提出询问，至彻底了解为止。 (四)勿与受查单位人员争论制度上之不完备， ...
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政策、程序之有效性及遵循程度与其对各项营运活动之影响。 二、厘定稽核项目、时间、程序及方法。 第13条 事业内部稽核单位应拟订年度稽核计画。 前项年度稽核 委托投资资产之操作等控制作业列为每月应稽核之项目，据以检查事业内部控制制度，并检附工作底稿及相关资料等作成稽核报告。 事业应将取得或处分资产等重大 ...
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阶管理阶层及董事会报告，并立即采取改正措施。 第4条 票券金融公司之内部控制制度应涵盖公司内部职能与一切业务活动需采行之程序及规定，并包括下列规章： 一 及人员配置。 二、对内部控制制度各项规定与作业流程及其执行效益之评估规定。 三、稽核之项目、时间、程序、法令依据、工作底稿及相关窗体。 四、受检单位 ...
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、时间、程序及方法。 第13条 公开发行公司内部稽核单位应拟订年度稽核计画，包括每月应稽核之项目，据以检查公司之内部控制制度，并检附工作底稿 应依规定格式出具无法表示意见之审查报告： (一)受查公司已针对相关内部控制制度设计及执行之有效性提出声明。 (二)会计师审查范围受限，致证据不足。 (三)证据 ...
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应制定董事会议事规则(含1会议通知2签名簿等文件备置3确立董事会开会地点及时间之原则4董事会主席、列席人员5董事会开会过程录音或录像之存证6董事会 证券商宜建立公开信息之网络申报操作系统，指定专人负责公司信息之搜集及揭露工作，并建立发言人制度，以确保可能影响股东及利害关系人决策之信息，能够及时允当揭露 ...
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之提出票据交换） 参加交换之金融业每日收入其他参加交换金融业之票据，应于每次规定时间内，派其交换员送达票据交换所提出交换，如交换员迟到，经票据交换所裁决 之建立） 票据交换所对于存款不足退票记录之处理，应切实建立稽核制度，加强内部作业牵制并注意工作人员之素行。 第四十七条 （挂失通知之处理） 金融业于 ...
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任何时间正由警务人员或在警务人员指示下为执行警务工作而驾驶的任何汽车；或 (ba)在任何时间正由公职人员驾驶的任何汽车，而─ (i)驾驶该汽车是与该公职 5条修订；由1998年第23号第2条修订) (f)保险人须备存的帐目的制度及须提交的申报表。 (2)根据本条例订立的任何规例，可规定违反规例即属犯罪 ...
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机构得依实际需求于不同之投资地区分别复委托其它金融机构从事受托投资资产之保管工作，不受前项规定之限制。 第28条 客户得于全权委托投资契约存续期间变更全权 等四个步骤进行。并订定各步骤负责之人员及其分层负责内容，以及建立代理人制度。 第34条 全权委托投资之投资或交易分析，为投资或交易决定之依据，受 ...
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简称交换单位)申请退出事项。 三、票据交换保证金及手续费。 四、票据交换及退票交换时间。 五、票据交换违章之处理。 六、预决算事项。 七、与其它票据交换所之合并 会计与稽核制度，应报送本行核备；修正时，亦同。 第34条 票据交换所对于存款不足退票纪录等票信信息之处理，应加强内部作业牵制并注意工作人员之 ...
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