有规定外，依本规程行之。 第3条 主任委员综理会务，并指挥、监督所属单位及员工；副主任委员襄助主任委员处理会务。 第4条 主任委员不在会时，由副 立委质询系统案件汇编。 (三十三)本室综合性业务。 (三十四)其它交办事项。 第12条 人事室掌理下列事项： 一、关于本机关组织编制及职务归系之拟办。 二、 ...
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。 第11条 秘书处之职掌如左： 一、关于文书处理、缮校、收发、稽催及档案管理事项。 二、关于全行文稿之综核事项。 三、关于印信典守及颁发事项。 工友之人事管理核议事项。 一一、关于本行附属机构人事单位与人事人员之管理事项。 一二、其它有关人事管理业务之办理事项。 第14-1条政风室之职掌如左： 一、 ...
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记录交易事项，适时提供有效会计信息。 (五)建立员工甄选、任用、升迁、培训等人事制度，俾以适当之工作人员提高内部控制之效能。 (六)设置内部稽核人员，协助管理 ，不得直接处理。 (五)稽核人员执行工作时，得调阅一切档案，受查单位不得拒绝或隐匿，如属机密性之档案，应先报准后始得调阅。 (六)稽核人员每次 ...
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发展基金之出纳作业事宜。 二十四、其它上级交办及不属各组室事项。 第9条 人事室掌理下列事项： 一、组织编制及职务管理。 二、职员派免、迁调、 、各种会议局长不出席时之主持。 六、各种会议之参加或代表局长出席。 七、各单位职掌分配调整之建议。 八、随时提请局长注意之重要事项。 九、局长交待事项。 十、 ...
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之处理。 (三)印信之典守。 (四)文书之收、缮、校、发之管理。 (五)档案之管理。 (六)施政方针、施政计画及重要措施之汇编 (七)重要会议、会报之 (四)技工、工友之管理。 (五)其它上级交办及不属各组、室之事项。 第12条 人事室掌理下列事项： 一、组织编制及职务管理。 二、权责划分及分层负责之 ...
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研究及其评审之规划与执行。 (六)办理专题讲座之规划与执行。 (七)证券暨期货相关单位研究部门之联系。 (八)本组综合性业务事项。 (九)其它上级交办事项。 二、第二科 技工、工友之管理。 十七、其它上级交办及不属各组室事项。 第16条 人事室掌理下列事项： 一、组织编制及职务管理。 二、职员派免、迁 ...
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并报经本会核定之其它资格条件及训练。 七、证券商订定财富管理业务人员之人事管理办法，内容至少应包括人员之资格条件、专业训练与资格、职业道德规范、薪资奖 管理机制之建立，并根据以往交易或有关单位之案例通报，对于不寻常或可疑交易之模式应配合业务发展复杂程度建立数据库(档案)。 十、证券商订定客户数据运用、 ...
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及风险管理制度，并落实执行。其内容至少应包括下列事项： (一)理财业务人员之人事管理办法。 (二)充分了解客户之作业准则。 (三)监督不寻常或可疑交易之作业准则。 数据文件，并配合检讨评估客户投资能力。另内部稽核人员并应定期查核客户之档案，以确保其一致性及完整性。其检视及查核之频率得视往来关系之规模、 ...
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内部各单位执行各项计画或政策及其指定职能之效率，例如确定各部门适当之人事编组、各项交易循环均有良好纪录，同时能避免现金、有价证券或其它资产之浪费，俾适当 报告，不得直接处理。 (五)稽核人员执行工作时，得调阅一切档案，受查单位不得拒绝或隐匿，如属机密性之档案，应先报准后始得调阅。 (六)稽核人员每次 ...
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工作： (一)筹备会员大会、理监事会及委员会开会事宜。 (二)处理与主管机关、周边单位及会员公司之联系事宜。 (三)进行刊物之编辑与发行事宜。 (四)搜集业界资料 。 (四)经费收支、会计出纳、帐务、资金调度、档案管理、收发文。 (五)各种活动支持。 (六)处理人事、总务、行政、文书等作业。 六、场检 ...
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