不高于其所交付之交易价金。 二、保本型商品交易：系由固定收益商品再加上参与分配连结国内、外标的资产报酬之权利所组合而成之衍生性金融商品交易。在该项 条件卖出具一定保障程度之固定收益商品，并同时由交易相对人取得于未来特定日到期参与分配连结国内、外标的资产报酬之权利。本商品交易之契约期间应介于一个月至十年 ...
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并应将营业报告书、资产负债表、财产目录、损益表、股东权益变动表、现金流量表、盈余分配或亏损拨补之决议及其它经主管机关指定之项目，于股东会承认后十五日内 如同时为有关证券发行公司之董事、职员或与该项证券有直接间接利害关系者，不得参与该交易行为之决定。 第109条 （信托户资金存放之限制） 信托投资公司在 ...
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于银行指定之期限内补办之。 借款人、委任人或被保证人违反前项承诺者，其参与决定此项违反承诺行为之董事及行为人应负连带赔偿责任。 第31条 银行开发信用 并应将营业报告书、资产负债表、财产目录、损益表、股东权益变动表、现金流量表、盈余分配或亏损拨补之决议及其它经主管机关指定之项目，于股东会承认后十五日内 ...
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，宜建立整体风险管理制度，由公司之董事会、各阶层管理人员及员工共同参与推动执行。它是一种上下共守的程序，从公司整体的角度，透过 损限额；并宜考量风险值(Value at Risk) 限额或压力测试限额。 2.市场风险限额分配原则，宜考量投资组合风险分散效果。 4.6.2 信用风险限额 证券商应依据一定 ...
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会议的法定人数为4人。在管理局决定或商议某事项时，如有成员被取消参与决定或商议该事项的资格，该成员不得计算在有关会议的法定人数内。 6.(1 的指明团体版本日期01/07/2002[第4、6(3)及7(1)条]项指明团体获分配的管理局资源净额比率截至2002年9月30日止的 截至2007年12月31日 ...
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： 一、第一科办理下列事项： (一)证券、期货市场国际化政策之推动与执行。 (二)参与国际证券、金融组织相关会议及活动。 (三)推动与各国证券暨期货主管机关签订合作 管理及其政策、法令之拟订、规划、执行之指示及决定。 二、概算编制与预算分配之指示及决定。 三、机密及重要文稿之批阅及核判。 四、重要会议 ...
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时，于公开说明书中揭露之声明书或承诺事项及其目前执行情形。 一○、子公司不参与认购本次转换公司债之承诺书。 一一、最近年度及截至公开说明书刊印日止董事或 会之重要决议事项，以及与本次发行有关之决议文(含章程新旧条文对照表及盈余分配表)。 二、取得或处分资产处理程序。 三、衍生性商品交易处理程序。 四、 ...
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公司得向主管机关申请核准投资前条第二项所定事业以外之其它事业。但不得参与该事业之经营。 金融控股公司申请投资前项其它事业时，主管机关自申请书件送达 金融控股公司为纳税义务人，依所得税法相关规定合并办理营利事业所得税结算申报及未分配盈余加征百分之十营利事业所得税申报；其它有关税务事项，应由金融控股公司及 ...
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酬劳： (一)公司章程所载员工分红及董事、监察人酬劳之成数或范围。 (二)盈余分配议案业经董事会通过，尚未经股东会决议者： 1.董事会通过之拟议配发员工现金红利、 相关费用之分摊方式。 (八)存托契约及保管契约之重要约定事项。 二、已参与发行海外存托凭证之公司，应列示最近二年度及截至公开说明书刊印日止 ...
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，载明下列事项： 一 资金营运之方式及范围。 二 财产管理之方法。 三 收益之分配。 四 信托投资公司之责任。 五 会计报告之送达。 六 各项费用收付之标准 之信托帐户、信托财产或证券有直接或间接利益关系之董事或职员，不得参与该项交易行为之决定。 二 信托投资公司为其本身或受投资人之委托办理证券承销、 ...
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