控制、利害关系人交易、各项业务作业控制与内部管理、客户资料保密管理、信息管理、员工保密教育及自行查核办理情形，并加以评估。 二、营业单位对金融检查机关、 单位应有惩处建议权，并应于内部稽核报告中充分揭露对重大缺失应负责之失职人员。 第31条 内部稽核单位对金融检查机关、会计师、内部稽核单位(含金融控股 ...
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，及订定各层级之内控程序；有效之内部控制应有适当之职务分工，管理阶层及员工应避免担任责任相互冲突之工作。 四、信息与沟通：金融控股公司应保有完整之 内部稽核单位应有惩处建议权，并应于内部稽核报告中充分揭露对重大缺失应负责之失职人员。 第28条 金融控股公司依第十条第二项办理自行查核法令遵循作业、第十六 ...
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六、金融控股公司因配置之稽核人员显有不足或不适任，未能发现财务及业务有严重缺失，而肇致重大损失者。 七、未配合主管机关指示事项办理查核工作或提供相关 ，稽核单位应有惩处建议权，并应于内部稽核报告中充分揭露对重大缺失应负责之失职人员。 第8条 金融控股公司为符合法令之遵循，应建立遵守法令主管制度，并得 ...
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者。 八、未经许可擅带外人或非因公擅入门禁管制区者。 九、有其它失职或不良情事，情节较重者。 第41条 有下列情事之一者，予以记大过： 一、违反有关 个月内累计旷职达四日以上者。 五、因故打架或斗殴。 六、擅离职守，严重影响业务正常运作者。 七、携带违禁物品或易燃物等危险物品进入办公场所者。 八、遗失 ...
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