机构办理之登记事项如下： (一)国库局办理各登记机构债券帐之汇总登记，并办理其客户帐之限制性移转登记。 (二)业务局办理其公开市场操作、缴存准备(保证金)与短期融通 与人与受让人。惟经客户与清算银行约定者，得不采比对方式办理。 (二)交易价款非委托清算银行自受让人存款账户转帐扣款或无款移转时，除继承、 ...
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机构办理之登记事项如下： (一)国库局办理各登记机构债券帐之汇总登记，并办理其客户帐之限制性移转登记。 (二)业务局办理其公开市场操作、缴存准备(保证金)与短期融通业务 让与人与受让人。惟经客户与清算银行约定者，得不采比对方式办理。 (二)交易价款非委托清算银行自受让人存款帐户转帐扣款或无款移转时，除 ...
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机构办理之登记事项如下： (一)国库局办理各登记机构债券帐之汇总登记，并办理其客户帐之限制性移转登记。 (二)业务局办理其公开市场操作、缴存准备(保证金)与短期融通 与人与受让人。惟经客户与清算银行约定者，得不采 比对方式办理。 (二)交易价款非委托清算银行自受让人存款账户转帐扣款或无款移转时，除继承 ...
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契约前，检附该核准函及本公会另行规定之证明文件。 第12条 受任人发现客户有下列各款情事之一者，应拒绝签订全权委托投资契约： 一、未成年人未经法定代理人之代理者。 二 扣抵之，扣抵后之余额于越权交易之交割及冲销完成后归还受任人；不足扣抵之差额由受任人负责补足。 二、如为超买或超卖某种有价证券者，应就超 ...
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偿清前，银行对其委托保管托收票据，得于票载到期日径行提示，并得于收妥后扣抵其贷款。 六、银行应对申贷企业所提供之客帐资料，先加分析并就各该客户之 帐款代替之。 （4）银行视有必要，得随时查核申贷企业之帐册，或径向客户收取到期帐款。 申贷企业如违反前项承诺时，银行除立即收回贷款外，并将其违约情形通告同业 ...
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清单资料查询」交易(交易代号185)，打印「给付结算清单」与各分公司对帐，凭以办理款券给付作业。 3.参加人应于成交日后第一营业日前，操作「债券等价成交卖出不足 」送交本公司。 3.本公司核点参加人送交之各项申请资料无误后，自客户集中保管帐户办理扣帐，并办理参加人帐簿之登载，另于申请日后次二营业日前， ...
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数据查询」交易(交易代号185)，打印「给付结算清单」与各分公司对帐，凭以办理款券给付作业。 3.参加人应于成交日后第一营业日前，操作「债券等价成交卖出不足 )」送交本公司。 3.本公司核点参加人送交之各项申请资料无误后，自客户集中保管 账户办理扣帐，并办理参加人帐簿之登载，另于申请日后次二营业日前， ...
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一、其它经本会核准者。 证券投资信托事业或证券投资顾问事业接受客户委托投资资产运用于前项第四款政府公债、金融债券及募集发行之公司债券，得以附条件方式为之 金额作为绩效报酬。 五、实际经营绩效如低于所订衡量标准时，双方可约定扣减报酬，惟不得扣减至零，或要求证券投资信托事业或证券投资顾问事业依一定比率分担 ...
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办理委托买卖申报者，系指证券投资人于证券商发生财务困难失却清偿能力而违约当日，将款券交付证券商取得证明，并已执行委托买卖程序。 第3条 本法第二十一条第一项 程序后，期货交易人之利得。 三、期货商与期货交易人约定客户保证金专户之应付利息。 前项计算应扣减必要之税捐、相关手续费用及对违约期货商所负之债务 ...
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股份转让中，无论是受让者付给让渡人或是相反情形，转让收入都需交给交易所。交易所将从中扣去让渡人所欠本所或本所会员的债务。理事会有权向所有会员发出通知或公布 章第二十三条（6）ａ规则的付款应自始无效，受款人对该款项没有所有权。 会员为证券交易的每一客户保留专帐，以及个人会员为其它交易活动保留专帐。 24 ...
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