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文书、妨害秘密、重利、损害债权罪或违反税捐稽征法、商标法、专利法或其它工商管理法规定,经宣告有期徒刑确定,尚未执行完毕,或执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未 部门人员之教育训练方案,俾提升其专业能力。该教育训练方案之范围及内容包括: 一、银行财富管理业务专责部门人员之训练课程,分为下列二种: (一)由银行 ...
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业务章则:应含组织结构、部门职掌、人员之配置、管理及培训、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)、内部稽核制度、作业手册(包括短期票券之保管、发行 其它经主管机关指定之项目,于股东会承认后十五日内,分别报请主管机关及中央银行备查。 短期票券集中保管结算机构应将资产负债表、损益表、股东权益变动表、现金 ...
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许可办理新增业务者,应于开办前将开办日期报交通部会同财政部或中央银行备查。 第3条 前条新增业务,系指中华邮政公司经营之存簿储金、定期储金、划拨储金 文书、妨害秘密、重利、损害债权罪或违反税捐稽征法、商标法、专利法或其它工商管理法规定,经宣告有期徒刑确定,尚未执行完毕,或执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未 ...
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文书、妨害秘密、重利、损害债权罪或违反税捐稽征法、商标法、专利法或其它工商管理法规定,经宣告有期徒刑确定,尚未执行完毕,或执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未 保险业务;或为未经财政部核准经营保险业务之法人或个人招揽保险或类似保险业务者。 一一、以不同保险契约内容作不公平或不完全之比较,而陈述或散布足以损害 ...
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及第六十八条之规定,于前项情事准用之。 第七十条 证券商负责人与业务人员管理之事项,由主管机关以命令定之。 第二节 证券承销商 第七十一条 证券 之。 第一百四十一条 证券交易所应与上市有价证券之公司订立有价证券上市契约,其内容不得抵触上市契约准则之规定,并应申报主管机关核准。 第一百四十二条 发行人 ...
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诈欺或其他足致他人误信之行为。 发行人申报或公告之财务报告及其他有关业务文件,其内容不得有虚伪或隐匿之情事。 违反前二项规定者,对于该有价证券之善意取得人 证券商之职务者。 三 投资于其他证券商者。 四 曾犯诈欺、背信罪或违反工商管理法律,受有期徒刑以上之宣告,执行完毕,缓刑期满或赦免后未满三年者。 ...
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推广或招揽证券投资信托基金受益凭证或全权委托投资等业务。 第5条 单纯登载证券投资信托事业所提供之投资管理专门知识或服务等标榜公司或企业形象而不涉及 无须标示警语。 第6条 证券投资信托事业发布有关基金资料之新闻稿,须确保相关内容之正确性,以避免误导投资大众之判断力。 第7条 证券投资信托事业为广告、 ...
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