报予以退件，并副陈主管机关。 (二)审查要点： 1.会计师查核报告： 发行人如系本国公司，其最近二年度签证会计师事务所应为主管机关所核准之联合会计师 无异常情事，并填具「认购(售)权证发行人财务报告检查表」(附表二)，如发现异常，应请会计师补充说明。 3.发行人风险管理制度评估发行人或其委托之风险管理 ...
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期货管理委员会(以下简称本会)申报核备： 一、申请书：载明目的、名称、主事务所所在地、财产总额、业务项目及其它必要事项。 二、捐助章程。 三、捐助财产清册。 期货或金融行政管理工作经验合计五年以上，并曾担任荐任职以上或相当职务者。 三、具有五年以上商务、法务或财务经验之法官、检察官、律师、会计师或公私 ...
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内部控制制度为之。 第一项内部控制制度之订定或变更，应报经董事会同意，并留存备查；经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)通知变更者，应于限期内变更。 第 计算依据。 三、合并预计进度与时程、预计效益及未来二年之财务状况之预估。 四、律师对合并案适法性之评估意见。 第32条 证券投资信托事业申请合并 ...
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另应注明参阅本文之页次。 (四)查询本公开说明书之网址，包括行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)指定之信息申报网站之网址及公司揭露公开说明书相关资料之 及电话。 九、公司债签证会计师及律师姓名、事务所名称、地址、网址及电话。 十、最近年度财务报告签证会计师姓名、事务所名称、地址、网址及电话。 十 ...
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及电话。 九、公司债签证会计师及律师姓名、事务所名称、地址、网址及电话。 一○、最近年度财务报告签证会计师姓名、事务所名称、地址、网址及电话。 一一 比率。(附表三十四) 四、劳资关系： (一)列示公司各项员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近二年度及截至公开说明书 ...
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方式，将本基金投资于______________。 二、本基金资产应依证券投资信托基金管理办法第十五条金管会规定之比率保持资产之流动性，并指示保管机构 经经理公司或事务代理机构核对无误后办理： 一、盖有原登记印鉴或户政事务所登记印鉴(附印鉴证明)或主管机关登记印鉴(附印鉴证明)及足以表明代理行为、代理 ...
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委任契约者，是否于受托机构所定期限内办理委任事项相关业务、财务之结算及移交。 (六)查明不动产管理机构是否已订定相关内部控制程序，以监督控制业务之经营均 日期，增注期后事项之日为查核报告之日期。 一○专门职业及技术人员所属事务所名称、所在地及电话号码。 第22条 主管机关得要求专门职业及技术人员就查核 ...
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。保管机构应为帐务处理及为加强内部控制之需要，配合经理公司编制各项管理表册。保管机构应于每周最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存明细表、 ，经经理公司或事务代理机构核对无误后办理： 一、盖有原登记印鉴或户政事务所登记印鉴(附印鉴证明)或主管机关登记印鉴(附印鉴证明)及足以表明代理行为、代理 ...
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公开说明书：指经理公司为公开募集本基金，发行受益凭证，依证券投资信托事业管理规则及证券投资信托事业发行受益凭证编制「公开说明书」应行记载事项规定制作 ，经经理公司或事务代理机构核对无误后办理： 一、盖有原登记印鉴或户政事务所登记印鉴(附印鉴证明)或主管机关登记印鉴(附印鉴证明)及足以表明代理行为、代理 ...
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