营业场所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 十、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会之证明文件。 十一、依本法施行 同业公会转送本会。 第41条 证券投资顾问事业提供证券投资分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析基础及根据。 前项投资分析报告之副本、纪录，应自 ...
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自己或该信托财产客户及受益人以外之人从事有价证券买卖之交易。 二、以信托财产投资于有价证券时，从事足以损害客户或受益人权益之交易。 三、与客户或受益人为投资 利用信托帐户为自己或他人买卖有价证券。 七、未依投资分析报告作成投资决策，或投资分析报告显然缺乏合理分析基础与根据者。但能提供合理解释者，不在此 ...
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或为该信托财产客户及受益人以外之人从事有价证券买卖之交易。 二、以信托财产投资于有价证券时，从事足以损害客户或受益人权益之交易。 三、与客户或受益人为投资 、利用信托帐户为自己或他人买卖有价证券。 七、未依投资分析报告作成投资决策，或投资分析报告显然缺乏合理分析基础与根据者。但能提供合理解释者不在此限 ...
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修正时，亦同。 第9条 证券投资顾问事业提供证券投资分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析基础及根据。 前项投资分析报告之副本、纪录，应自提供 第二款规定之处分者。 三、场地设备及业务人员应符合同业公会之规定。 前项事业提供投资推介顾问境外基金以外之外国有价证券，该事业除符合前项规定外，应符合下列各 ...
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结算买卖交割之代理人。于办理有价证券之集中交割时，以客户或全权委托保管机构之投资买卖账户名义，经由全权委托保管机构开设之有价证券集中保管账户及存款账户为之。 报告及考量客户各项委任条件后，客观公正地依客户别作成投资或交易决定书，再通知业务员执行买卖等事项；投资分析报告与决定并应有合理之基础及根据。投资 ...
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定期予以更新。 第21条 信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务之投资决定，应由投资决策人员依据前条投资分析报告及考量委托人各项委托条件及信托契约 消息者，以非机密方式留存备查。 第40条 全权决定运用信托财产为有价证券投资帐户所持有发行公司股票之出席股东会、行使表决权，由信托业行使之。 信托 ...
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五点之程序，确实检视检听后，逐案作成检讨或审核报告。 四、受访节目或自行制播之实时性证券投资分析活动， (一)专责主管人员应于节目播送后五个营业日内 (二)投顾事业应逐案将该活动录像(音)内容光盘片或文字稿等数据，并同审核报告，于节目播送五个营业日前送达本公会备查。 (三)节目经本公会准予备查或依本 ...
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上柜公司之利益、证券承销商之利益或其它利益，而撰写与事实不符或夸大之投资分析报告。 第10条 本公会会员应要求其负责人与受雇人签订内部道德条款，声明其 ，其拟进行业务往来之证券商，亦应先予评比。 第12条 本公会会员经营证券投资信托基金，全权委托业务或因经营其它业务而接受委任人委托代为出席股东会者，该 ...
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可能作为主管机关行政处分之参考或遭致公会之自律处分。 第一章 通则 第一条 证券投资顾问公司之全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券交易法、证券投资 人签订书面委任契约，以确定双方之权利义务。 第二十一条 提供研究分析建议时，应作成投资分析报告，载明分析的基础及根据，并应适时提供客户有关投资 ...
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五点之程序，确实检视检听后，逐案作成检讨或审核报告。 四、受访节目或自行制播之实时性证券投资分析活动， (一)专责主管人员应于节目播送后五个营业日内 (二)投顾事业应逐案将该活动录像(音)内容光盘片或文字稿等资料，并同审核报告，于节目播送五个营业日前送达本公会备查。 (三)节目经本公会准予备查或依本 ...
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