投资基金管理公司性质 -法律法规搜索

证券投资信托基金管理办法

十三条至第三十六条规定，于指数股票型基金准用之。第42条组合型基金指投资于证券投资信托事业或外国基金管理机构所发行或经理之受益凭证、基金股份或者，应于名称中标明结构式利率商品或类似文字。基金以转换公司债、附认股权公司债或其它具有股权性质之有价证券为主要投资标的者，应于名称中标明主要投资标的之 ...

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华侨及外国人投资证券管理办法

外汇业务主管机关意见后定之。证券投资信托事业于国外发行募集之信托基金投资国内证券者，其投资范围，依证券投资信托基金管理办法之规定。境内华侨及外国人投资国内相关书件，向证券交易所申请办理登记。但境内华侨及外国人投资政府债券、不具股权性质之金融债券、普通公司债及开放型受益凭证者，不在此限。境外华侨 ...

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证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法

委托投资业务经营原则、作业手续、权责划分、营业纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。同业公会转报第一项之申请书件时，应同时检送审查表及审查之承销有价证券。四、政府公债、金融债券及募集发行之公司债券。五、证券投资信托事业发行之开放式证券投资信托基金受益凭证。六、兴柜股票。七、上市、 ...

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华侨及外国人投资证券管理办法

外汇业务主管机关意见后定之。证券投资信托事业于国外发行募集之信托基金投资国内证券者，其投资范围，依证券投资信托基金管理办法之规定。境内华侨及外国人投资国内相关书件，向证券交易所申请办理登记。但境内华侨及外国人投资政府债券、不具股权性质之金融债券、普通公司债及开放型受益凭证者，不在此限。境外华侨 ...

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证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法

委托投资业务经营原则、作业手续、权责划分、营业纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。同业公会转报第一项之申请书件时，应同时检送审查表及审查得投资之承销有价证券。四、政府债券及募集发行之公司债券。五、证券投资信托事业发行之开放式证券投资信托基金受益凭证。六、其它经证期会核准者。证券 ...

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中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资信托事业经理守则

(买或卖)、交易股数、交易单价及总额、净增(减)股数、累计持有股数； (2)具股权性质之衍生性商品：其名称、交易日期、交易别(买或卖)、交易数量、交易单价检讨事项。并应查报主管机关及公会等相关单位。 (二)违反公司基金管理程序或全权委托投资管理程序，公司得予警告、记过、降职、停职或解职处分之方式促其 ...

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证券投资信托事业募集证券投资信托基金公开说明书应行记载事项准则

(国)经济环境，简要说明下列资料： 1、经济发展及各主要产业概况。 2、外汇管理及资金汇出入规定。 3、最近三年当地币值对美元汇率之最高、最低数额外国股票(或基金)发行公司股东会(受益人会议)之处理原则及方法。七、下列种类基金应再叙明之事项： (一)保本型基金： 1、相关投资连结标的之性质。 2、 ...

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中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委...

或期货商签订开户暨受托买卖契约；客户为信托业，并以经管之信托财产全权委托受任人管理且自行保管者，均不适用第一项第二款至第四款之规定。第一项各款及第二之董事、监察人、经理人、业务人员及受雇人，其所职司业务性质非属得参与、制定投资决策或有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议者， ...

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中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范

境外基金之广告、公开说明会及营业促销活动时，应恪遵证券投资信托及顾问法、境外基金管理办法、本规范及相关法令规定，以维护专业形象并保障投资人权益。达成保护本金之功能，亦不得使用保证、安全、无风险等类似文字。 4.相关投资连结标的性质之详细说明。 5.应注明实际参与率，与所列出作为参考的参考比率可能会 ...

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中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板（二方）

于【】日前将该广告、公开说明会及促销之性质及内容告知总代理人，并同意依中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金广告及营业促销活动行为规范办理；六、除事项。第四条销售机构之声明与保证销售机构兹声明并保证：一、其符合境外基金管理办法第十九条所规定应具备之资格条件(附件三)；二、其已遵守并将 ...

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