其申报内容转知各证券经纪商，各证券经纪商可于次一营业日上午八时三十分自行收档查询违约申报资料，并应依业务规则第四十七条第二项规定办理；如发生客户权益损失或有其它纠纷，应由申报违约之证券经纪商负责。 柒、违约撤销作业 一、客户违约案件有左列情事之一者，证券经纪商应即负责查证并检附具体证明文件，函报本 ...
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者，应于清册加注其出生日期，供银行业查询计入其当年累积结汇金额。 六、(未满新台币五十万元之结汇案件)结汇人每笔结汇金额未达新台币五 外国有价证券业务之结汇： 1.证券商填报之申报书及本行同意函。 2.结汇金额无须查询，且不计入证券商或委托人当年累积结汇金额。 (二)期货商代委托人办理从事国外期货交易 ...
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之现金结算价款；买权买方交易人应收之现金结算价款。 3结算会员得于上午十时至四时止，以计算机作业方式查询其结算保证金余额。 (九)期货商申报交易人违约处理作业期货商因交易人有下列情事之一者，应依本公司「期货商申报委托人违约案件处理作业要点」向本公司申报： 1买权卖方 ...
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)判行，且已副知内政部警政署者。 (六)军事警察机关以宪兵司令部名义正式备文，表明系为侦办刑事案件需要，注明案由者。 (七)受理财产申报机关(构)，依据公职人员财产申报法第十条第一项规定，办理财产申报资料查询，正式备文，表明已向财政部财税资料中心调取申报相关 ...
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内容，并应注意本公司之风险事项。 另应注明参阅本文之页次。 (四)查询本公开说明书之网址，包括行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)指定之信息申报 中华民国证券暨期货市场发展基金会。 四、中华民国证券商业同业公会。 五、本次募集发行案件主、协办证券承销商之总公司。 符合下列情况者，不受前项之限制，得 ...
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会出版品管理作业及出国报告汇编。 (三十二)院长信箱、监察系统及立委质询系统案件汇编。 (三十三)本室综合性业务。 (三十四)其它交办事项。 第12条 人事室掌 业务计画及重要文稿之撰拟事项。 三、关于本科工作之分配及执行进度之查询事项。 四、关于主管业务之联系、协调及参加有关会议事项。 五、关于主管 ...
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之作业程序，其内容应包括全权委托投资契约之签订、账户之开立，与审查申请案件之流程及不同部门或人员之分层负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤 科目揭示客户全权委托投资账户内接受证券商及期货商退还之手续费金额。 第46条 客户查询其全权委托投资账户之资产交易情形、委托投资资产库存数量、金额及证券相关商品 ...
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争议。 第7条 (纷争调处程序日期与场所之指定)本公会受理投资人或会员之纷争调处案件，得决定进行纷争调处程序之日期与场所。 第8条 (纷争调处委员之组成)纪律 申诉处理或纷争调处之委员及本公会会务人员，因经办纷争案件而知悉之事务，除依法令所为之查询外，不得泄露予他人。 第13条 (施行日期)本办法经本 ...
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，谋求自己、其它委任人或第三人利益之行为。 八、非依法令所为之查询，泄露委任人委任事项及其它职务所获悉之秘密。 九、同意或默许他人使用本 含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十七条 无论是客户书面或口头的申诉案件，客户服务相关部门均应逐日详细登载。 记录内容应至少包括以下各项：申诉日期、 ...
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讲习，谋求自己、其它客户或第三人利益之行为。 九、非依法令所为之查询，泄露客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司 诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十八条 无论是客户书面或口头的申诉案件，客户服务相关部门均应逐日详细登载。应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式 ...
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