三、各有关公会：指中华民国产物保险商业同业公会及中华民国人寿保险商业同业公会。 第3条 业务员非依本规则办理登录，领得登录证，不得为其所属公司招揽保险。 、住所、身分证统一编号或外侨永久居留证号码、业务员资格测验合格年度及登录证有效期间。 二、所属公司名称、所在地及电话。 三、登录年、月、日。 四 ...
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内部稽核之人员且符合第二十条规定资格条件者兼任。 第24条 期货顾问事业之负责人及业务员之登记、异动，应由所属期货顾问事业向全国期货商业同业公会联合会办理，非经 、为委任人以外之不特定人以发行出版品、举办讲习等方式或透过电视、电话、电报、传真、网际网络、其它电传系统、传播媒体等媒介，对期货交易有关事项 ...
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与招揽，凡与潜在客户或已签订期货交易全权委任契约之委任人当面洽谈，或以电话、电报、传真、其它电子通讯及各种书面方式联系，或以文字、图画或口头所 查核，以确保未有越权交易之情事。 第31条 全权委托期货交易之交易执行，由业务员依据全权委托交易决定人员开立之交易决定书所记载内容执行交易，并就执行结果依委任 ...
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与招揽，凡与潜在客户或已签订期货交易全权委任契约之委任人当面洽谈，或以电话、电报、传真、其它电子通讯及各种书面方式联系，或以文字、图画或口头所 查核，以确保未有越权交易之情事。 第31条 全权委托期货交易之交易执行，由业务员依据全权委托交易决定人员开立之交易决定书所记载内容执行交易，并就执行结果依委任 ...
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招揽与营业促销活动，凡与潜在或已签订全权委托投资契约之客户当面洽谈，或以电话、电报、传真、其它电子通讯及各种书面方式联系，或以广告、公开说明会及 全权委托投资契约授权范围之情事。 第37条 全权委托投资之投资或交易执行，由业务员依据投资经理人开立之投资或交易决定书所记载内容执行买卖，并就执行结果依客户 ...
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取得证券投资分析人员资格。 二、经同业公会委托机构举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一年以上。 三、经 表示。 十五、为推广业务所制发之书面文件未列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义， ...
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测验并取得合格证明书。 二、推介国内外衍生性金融商品，包括期货、选择权、远期、交换契约等，符合下列资格条件之一： (一)通过期货商业务员资格测验并取得合格证明书。 (二)通过期货交易分析人员资格测验并取得合格证明书。 三、推介各种保险商品，分别符合下列资格条件： (一)推介 ...
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取得证券投资分析人员资格。 二、经同业公会委托机构举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一年以上。 三、经 表示。 十五、为推广业务所制发之书面文件未列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义， ...
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，证券经纪商不得拒绝或规避。 十、仅接受华侨及外国人买卖有价证券者或仅接受电话或 IC 卡、语音、网际网络等电子式交易型态委托买卖有价证券者，应具备 ，并应遵守下列规定： (一) 营业柜台：证券经纪部门与期货部门之营业柜台可共同；但兼具期货商业务员资格之证券商业务人员，其营业柜台，与仅具期货商业务员者 ...
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，证券经纪商不得拒绝或规避。 十、仅接受华侨及外国人买卖有价证券者或仅接受电话或IC卡、语音、网际网络等电子式交易型态委托买卖有价证券者，应具备计算机 ，并应遵守下列规定： (一)营业柜台：证券经纪部门与期货部门之营业柜台可共同；但兼具期货商业务员资格之证券商业务人员，其营业柜台，与仅具期货商业务员者 ...
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