表决权。董事间亦应自律，不得不当相互支持。 董事自行回避事项，应明订于董事会议事规则；证券商并应于该规则中订定股东、董事、监察人及其它利害 责任为其购买责任保险，以降低并分散公司及股东重大损害之风险。 第42条 董事会成员宜依证券商公会或财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会(以下简称证基会)之规划 ...
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三、最近期经会计师查核签证之财务报告。 四、载明兼营证券投资顾问业务之董事会议事录。 五、同业公会出具人员资格审查合格之名册及其资格证明文件。 六、 或外国期货经纪商申请在中华民国境内设立之分支机构兼营证券投资顾问业务，须附董事会决议录签证本、指定代理人办理申请兼营所签发之授权书。 第15条 信托业 ...
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、人员招募、场地设备概况及未来一年财务预测。 三、载明设立分支机构决议之董事会议事录。 四、分支机构内部控制制度。 五、最近年度经会计师查核签证之财务 外国期货经纪商申请在中华民国境内设立之分支机构兼营证券投资顾问业务，应检附董事会决议录签证本及指定代理人办理申请兼营所签发之授权书。 前项各类文件，应 ...
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：包含受让││或财产) ││方法、理由、预定生效││││基准日、营业计画书及││││经济效益评估分析。││││●受让契约书。││││●董事会议事录。││││●股东会决议录。││││●公司章程。││││●最近一个月资产负债表││││及财产目录。││││●期货经理事业许可证照││││影本。││││●其它 ...
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、人员招募、场地设备概况及未来一年财务预测。 四、载明设立分支机构决议之董事会议事录。 五、分支机构内部控制制度。 六、分支机构经理人符合第十七条 ，并应于各该次股东会后，将行使表决权之书面纪录，陈报证券投资信托事业董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并 ...
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声明书 (附件二)。 (三)选任董事、监察人之股东会会议纪录。 (四)选任董事长之董事会议事录。 (五)新旧任董事、监察人名册对照表。 (六)身分证或护照影本。 议事录。 (四)身分证或护照影本。 (五)资格及工作经历证明文件影本。 三、总经理、部门主管、分支机构经理人及业务人员申报到职登录应检附下列 ...
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发行价格订定方式及对股东权益之影响，并依公司法或证券相关法令规定提股东会或董事会决议通过。 发行人申报(请)以低于票面金额发行股票，经本会申报生效或申请核准后 经董事会三分之二以上董事出席及出席董事超过二分之一之同意，并即检具董事会议事录及修正后相关资料，报请本会核备后公告之。 第60条 发行人履行认 ...
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会申请核发营业执照： 一、公司登记证明文件。 二、公司章程。 三、股东名册及股东会议事录。 四、股东无违反本法第七十五条规定之声明书。 五、董事、 发展计画、人员招募与训练、场地设备概况。 二、载明兼营证券投资信托业务决议之董事会议事录。信托业为外国银行者，得以总行授权单位或人员签署之文件替代之。 三 ...
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一) 。 (二) 证券投资信托事业负责人声明书 (附件二) 。 (三) 选任董事、监察人之股东会会议纪录。 (四) 选任董事长之董事会议事录。 (五) 新旧任董事、监察人名册对照表。 (六) 身分证或护照影本。 (七) 证券投资信托事业董事、监察 ...
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人及总经理： 1.「会员会籍、会员代表变更表」一式二份。 2.票据信用数据查覆单(票查纪录)乙份。 3.身分证正反面(外国人为护照)影本乙份。 4.股东会议事录或董事会议事录。 5.其它相关文件。 (三)变更事项系外国期货商在中华民国境内分支机构负责人： 1.「会员会籍 ...
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