投资信托暨顾问商业同业公会 (以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金管理办法及帐务处理要点 惩戒或解雇处分。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关或行政机关之诉追或处分。 第二章 个人交易之规范 第五条 经手人员于 ...
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投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金处理要点及帐务处理要点 、惩戒或解雇处分。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关或行政机关之诉追或处分。 第二章 个人交易之规范 第五条 经手人员于 ...
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投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金处理要点及帐务处理要点 、惩戒或解雇处分。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关或行政机关之诉追或处分。 第二章 个人交易之规范 第五条 经手人员于 ...
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│并经董事会通过。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │5.会计师就内部控制制度设││││││ │计或执行之有效性进行专││││││ │案审查，有下列情形之一││││││ │者：││││││ │(1) 未取具受查公司针对内││││││ │部控制制度设计 ...
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具追溯力的适应化修订─见2000年第61号第3条 第XIII部 注册官 (1)行政长官可委任一名公职人员为储蓄互助社注册官，亦可委任其他公职人员协助注册官 根据本条例订明的章程； (b)根据本条例须遵照的程序； (c)由注册官审查或在注册官的指示下审查各储蓄互助社的帐目； (d)根据第54条第(2) ...
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存款不足之退票、拒绝往来│□正常□异常□不适用│││或其它丧失债信之情事。││││ (二) 重大诉讼、非讼、行政处分│□正常□异常□不适用│││、行政争讼、保全程序或强││││制执行事件。││││ (三) 董事、监察人、总经理、实│□正常□异常□不适用│││质负责人、持股比例达百分││││之十以上 ...
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之警告、处分或解职。若同时违反法律或主管机关之相关规定时，亦将遭受司法机关及行政机关之处分。惟公司负责人及员工之行为如违反公司依本守则所制定之 十一、基金之业务执行 (一)业务执行应依法令规定 1.公司基金管理业务之相关执行程序及其事项，悉应遵守各证券投资信托基金受益凭证发行计划、证券投资信托契约之 ...
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