资产之净资产价值变化，发现净资产价值减损达原委托投资资产百分之二十以上时，应于事实发生之日起二个营业日内，编制资产交易纪录及现况报告书，以约定方式送达客户。日后 依前五项规定办理，嗣后如经确认或经确定仲裁判断或确定判决认定为受任人、保管机构或客户之错误，或其它显然可归责于受任人、保管机构或客户之事由 ...
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。 二、前期损益调整项目：前期项损益项目在计算、记录与认定上，以及会计原则与方法之采用上发生错误，而为更正者。 三、本期净利或净损。 四、 将发生重大之变动，致使继续营业部门之收入或费用发生重大之增减变动者，应说明其事实及影响。(格式二十五) 第30条 会计师信息证券商应揭露下列有关会计师之信息： 一 ...
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期初余额。 二、前期损益调整项目：前期损益项目在计算、记录与认定上，以及会计原则与方法之采用上发生错误，而为更正者。 三、本期净利或净损。 四、提列 将发生重大之变动，致使继续营业部门之收入或费用发生重大之增减变动者，应说明其事实及影响。 第28条 期货商如在最近二年度及其期后期间有更换会计师情形者， ...
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应载明正当理由，事先报请主管机关核准。 但依其情形不能事先报请核准者，应于事实发生后十四日内报请主管机关核准。未报经核准者，主管机关得废止其许可。 第13 不实者。 二、经主管机关限期补正事项未补正者。 三、经主管机关认定无法健全有效经营者。 四、其它不符合本办法规定者。 第17条 经营银行间资金移转 ...
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公司并应依法负责任。 第26条 代理人依保险代理合约之授权执行业务之过失、错误或疏漏行为，致要保人、被保险人受有损害时，该授权保险人应负赔偿责任。 三年具有健全业务经营绩效及安全财务能力者。 二、预定驻中华民国之代表具有该国认定可从事代理人业务者，或领有中华民国同类执业证书者。 第39条 依前二条规定 ...
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同意交割之书面并经保管机构审核符合相关法令外，乙方应负责于交割日前将保管机构认定为越权交易之款券拨入投资保管账户，由保管机构办理交割。 乙方为履行前项有价证券 产)之净值变化，于发现净值减损达原委托投资资金百分之二十以上时，应于事实发生之日起二个营业日内，编制资产交易纪录及现况报告书送达甲方。日后每达 ...
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核可；其所属公司并应依法负责任。 第29条 经纪人因执行业务之过失、错误或疏漏行为，致要保人、被保险人受有损害时，经纪人应负赔偿责任。 第30 三年具有健全业务经营绩效及安全财务能力者。 二、预定驻中华民国之代表具有该国认定可从事经纪人业务者，或领有中华民国同类执业证书者。 第39条 依前二条规定申请 ...
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其借方余额表示目前持有短期票券之总成本。委托资产若以短期票券委托者，其认定价值，以买进成本加计自买进日起至约定基准日止应收利息为准。 119、应收 示或编制相关附表及说明，以充分表达委托资产有关之会计事项，使报表使用表者不致引起错误之判断。 五、每月应编制月报表，应于每月终了后七个营业日内送交委任人； ...
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、银行、保管人、交易对手及执行买卖之经纪商)所开具的纪录对帐，以便认定及修正任何错误、遗漏或资产错置情形。对帐应至少每月进行一次。 (五)公司应维持 发出，并确保任何关于基金表现及全权委托帐户表现之叙述属实。 (2)公司并应于事实发生后十日内将广告、公开说明会及其它营业促销活动之资料，向公会申报。 十 ...
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，理事会则可在任何时候的适当方式呈上述股份及相应的权利和利益。若理事会认定出售或转让股份给任何申请股份的当事人，则—— （1）申请成为会员的程序依本 ，或交易所意识到某会员或合伙人的财务不轨情况，即使该会员或合伙人随即申明事实并非如此，他无权向交易所或理事会索赔任何损失。 17．（1）任何会员或合伙人 ...
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