，以明责任。 (四)工作底稿至少应保存五年，以供查考。 三、评估报告总评： (一)承销总股数说明 (二)承销价格说明1承销价格订定所采用的方法、原则或 审查准则补充规定」有关上市审查准则第九条第一项各款所列不宜上市情事之认定标准审查意见。 一○、评估是否符合特定行业或组织型态公司之上市规定。 一一、 ...
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业务单位风险调整后之绩效衡量(risk-adjustedperf-ormancemeasurement,RAPM)或提供进行风险调整后绩效衡量所需之风险性信息。 (6)采行适当的方法进行模型有效性之评估与回溯测试，以确保各项估计结果之正确。 (7)确保风险管理技术能与时俱进。 (8)其它 ...
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资格：—— （1）年龄在21岁以上。 （2）由应对授权职员或销售代表为会员利益而从事的一切事务负全部责任的会员推荐。 （3）以交易人或交易人代表的身份注册 规定。 （2）被提名受让人须向理事会提交申请成为取代让该人的会员。申请的程序与有关要求及投票方法依照条款及本规则中有关规定执行。若被提名受让人尚不 ...
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金融控股公司对于监察人最低席次及其中独立监察人所占比例及资格条件、认定标准等事项，应依证券交易所或柜台买卖中心规定办理。 第38条 金融控股 及建立适当之防火墙。 金融控股公司应依金融控股公司法规定对所属子公司善尽责任。 第52条 金融控股公司负责人兼任子公司职务，依金融控股公司负责人兼任子公司职务 ...
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、票券、证券、期货、信用卡、融资性租赁、保险、信托事业及其它经主管机关认定之金融相关事业。 为利银行与被投资事业之合并监督管理，并防止银行与被 左列事项： 一 资金营运之方式及范围。 二 财产管理之方法。 三 收益之分配。 四 信托投资公司之责任。 五 会计报告之送达。 六 各项费用收付之标准及其计算 ...
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未改善，并经主管机关及本基金管理会认定无法继续经营。 本基金以处理基层金融机构为优先，处理时应保持形式上或实质上的同等待遇为原则。本条例修正施行后所增加 二人以上共同实施前项犯罪之行为者，得加重其刑至二分之一，并应负连带赔偿责任。 第一项之未遂犯罚之。 第17条 本基金依本条例规定办理赔付后，在其赔付 ...
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未改善，并经主管机关及本基金管理会认定无法继续经营。 本基金以处理基层金融机构为优先，处理时应保持形式上或实质上的同等待遇为原则。本条例修正施行后所增加 二人以上共同实施前项犯罪之行为者，得加重其刑至二分之一，并应负连带赔偿责任。 第一项之未遂犯罚之。 第17条 本基金依本条例规定办理赔付后，在其赔付 ...
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之应付票据，应列明担保品名称及帐面价值。 存出保证用之票据，于保证之责任终止时可收回注销者，得不列为流动负债，但应于财务报表附注中说明保证之性质及 ： 一、期初余额。 二、前期损益调整项目：前期项损益项目在计算、记录与认定上，以及会计原则与方法之采用上发生错误，而为更正者。 三、本期净利或净损。 四、 ...
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银行、票券、证券、期货、信用卡、融资性租赁、保险、信托事业及其它经主管机关认定之金融相关事业。 为利银行与被投资事业之合并监督管理，并防止银行与被投资 列事项： 一、资金营运之方式及范围。 二、财产管理之方法。 三、收益之分配。 四、信托投资公司之责任。 五、会计报告之送达。 六、各项费用收付之标准 ...
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品之应付票据，应注明担保品名称及帐面价值。 存出保证用之票据，于保证之责任终止时可收回注销者，得不列为流动负债，但应附注说明保证之性质及金额。 (六) ： 一、期初余额。 二、前期损益调整项目：前期损益项目在计算、记录与认定上，以及会计原则与方法之采用上发生错误，而为更正者。 三、本期净利或净损。 四 ...
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