之业务人员相互兼任，且办理投资或交易决策之业务人员不得与共同信托基金业务、证券投资信托业务或自有资金之投资或交易决策人员相互兼任。 第一项专责部门主管、业务 义协议书。 四、通知全权委托保管机构依据委任契约代理客户与证券商或期货商签订开户暨受托买卖契约；其它交易对象，应依规定另开立其它投资买卖账户。但 ...
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(二) 代理买卖契约之应│ ││││行记载事项应确实│││││载明。││├─────┼────┼───────────┼───────┤│CA-18920│开户作业│一、作业程序：│││││ (一) 买受人部分：│││││1.证券经纪商代理│││││买卖之外国债券│││││，其买受人以国│││││内 ...
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第十七条规定订定之。 第2条 本公司融资融券对象，以在证券商开户买卖证券之委托人及认售权证发行人(以下称委托人)为限。 认售权证发行人为避险之 身分证正本、代表人国民身分证正本、公司设立(变更)登记事项卡及其它登记证明文件正本，办理前项开户手续，代理证券商并应将有关证照影本核转本公司，核转之证照影本应 ...
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券不足之补足)。 (3)停业证券商之客户前往受委任证券商完成开户手续，可于开户当日委托受委任证券商买卖证券。 2.停业前应于下午结算作业时，配合受委任券商 ： (一)停业证券商应办事项： 1自停业日起停止办理有价证券借贷交易业务，包括开户、借券、权益补偿及还券等作业。 2将截至最后营业日止开立有价证券 ...
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并应有明显之标示。 六、分支机构一切设备比照总公司。 七、计算机设备。 八、证券经纪商及分支机构部分营业处所迁移或扩增 (一)营业厅应经本中心派员实地勘察合格(指 其它部门区隔之办公处所，并应建立门禁管制。 十三、证券经纪商之款券收付处、开户处、信息阅览室、委托书代收件处及其它非关受托买卖有价证券业务 ...
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公告修正发布第77-4条条文；并自公告日起实施 中华民国九十三年六月二十三日财政部证券暨期货管理委员会台财证八字第0930128317号函 第77-4条境内华侨及外国人投资 及外国人之规定并检附下列各款文件办理；另于委托其国内代理人向证券经纪商办理开户时，除上述第二项各款文件外，另应检具下列文件，向 ...
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具证券交易所登记文件，依外汇相关法令规定办理。 第14条 境外华侨及外国人投资国内证券，其投资本金及投资收益，得申请结汇。 但资本利得及股票股利部分，以 海外存托凭证。 第16条 境外华侨及外国人投资国内证券，应指定国内代理人或代表人，办理国内证券买卖之开户、国内公司债之交换、转换或认购股份申请、买入 ...
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之受益凭证相关事项 七、其它经主管机关核准之受益凭证相关事项。 第4条 证券投资信托公司(以下简称经理公司)处理受益凭证事务得委外办理；其受委托办理 委托国内代理人或代表人代办开户者，并应填写国内代理人或代表人之地址及统一编号 前项开户所使用之印鉴，自然人受益人应使用本名之签名式或印鉴，法人受益人除应 ...
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之信托目的、资力、投资经验、投资需求及投资法令限制等，向委托人说明信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务之相关事项，并交付信托管理说明书 (参考模板如附件三) ，应办理信托契约之签订及信托帐户之开立，于必要时并应与证券经纪商签订开户暨受托买卖契约。其它交易对象，应依规定另开立其它投资买卖帐户。 ...
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业务规则」(以下简称业务规则」)第四十三条之规定，向贵证券商(以下简称乙方)开户在证券商营业处所买卖有价证券，特此签订本契约，愿与乙方共同遵守左列条款： 转交甲方。 八、甲方违背给付结算义务时，本开户契约当然终止，乙方即注销其帐户及依柜台中心「柜台买卖证券经纪商申报客户迟延给付结算及违约案件处理作业 ...
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