或放款资产经评估无法收回者。 符合第七条第二项之协议分期偿还放款资产，于另订契约六个月以内，保险业得依放款户之还款能力及债权之担保情形予以评估 总公司授权程序办理。 第二项逾期放款及催收款之转销，保险业应依保险业办理信息公开管理办法攸关消费大众权益之重大讯息办理公开。 第13条 逾期放款及催收款之转销 ...
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指该客户被容许向该中介人就该特定种类的证券抵押品借入的款项或以其他方式自该中介人取得其他方式的财务通融的最高款额； “资产管理”(assetmanagement)具有本条例附表5第2部给予该词的涵义； “监控系统”(systemsofcontrol)就中介人或中介人的有联系实体而言，指它已实施以确保 ...
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。 (5)其它有效降低信用风险之措施：例如担保品、保证、信用风险净额抵销协议及信用衍生性商品等。 2.为有效控管信用风险，证券商得采适当之量化 控管。 2.至少定期盘点与检视有价证券。 3.设定控制程序以确保客户资产安全，包含确认客户资产及分别管理客户资产等。 4.应详细纪录及正确结算每一客户之交易并 ...
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十八条所称不得持有金融控股公司股份之子公司或投资事业未提供担保或透过任何协议，增进持有人之受偿顺序。 (二)发行期限七年以上，最后五年每年至少递减 资本净额、自有资本或约当数额。 二信托业、期货业及创业投资事业：全部自有资产总额减去全部自有负债总额后之余额。 三信用卡业：比照银行业计算。 四国外金融 ...
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不损害第(1)(a)款的原则下，获发牌或获注册作资产管理的中介人如获该客户的书面协议，可从第5(1)(a)条提述的帐户提取任何该等 联系实体。 (2)本条适用的中介人或有联系实体如获常设授权，可─ (a)依据证券借贷协议运用任何有关客户证券或证券抵押品； (b)将任何有关证券抵押品存放于认可财务机构， ...
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及得从事衍生性商品交易之契约总额，以及全部与个别契约损失上限金额等。 二、风险管理措施。 三、内部稽核制度。 四、定期评估方式及异常情形处理。 第19条 公开发行 者，公开发行公司应与其签订协议，并依第二十四条、第二十五条及第二十八条规定办理。 第30条 公开发行公司取得或处分资产，有下列情形者，应按 ...
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)指藉按照市值计算差额方式计算未平仓持仓而得出的未实现亏损； “结余”(balance)包括(如适用的话)款项记帐的结余； “资产管理”(assetmanagement)具有本条例附表5第2部给予该词的涵义； “权益净额”(netequity)就中介人的客户而言，指该客户的帐户在 ...
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于内部控制制度中订定基金出借有价证券之风险监控管理措施，提经董事会通过。 第15条 证券投资信托事业募集基金投资于依金融资产证券化条例公开招募之受益证券或资产 会指定之其它基金保管机构保管。 基金保管机构辞卸保管职务应与证券投资信托事业协议或经受益人会议决议更换保管机构者，应先经本会核准。 前四项之 ...
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旨在就香港银行公会成立为法团、该法团承担香港外汇银行公会的职能及接收其资产与法律责任事宜，以及为附带与相关的事宜，订定条文。 [1981年1月12 适当的方式宣扬或公布公会活动和涉及或关乎银行业务事宜的资料及意见； (i)以管理协议或其他方式，就结算支票与其他工具和处理会员提交的银行交易而提供设施或 ...
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所订定之营运范围或方法及其限额规定。 第5条 受托人办理信托资金之集合管理运用时，其流动性资产之范围及比率应依据依本法第三十六条授权所为之规定办理。 第6 得声请法院将其解任，并另选任新任受托人。 三、与受托人为集合管理运用帐户约定条款之协议与修订。 四、依法令或本办法之规定，为受益人之利益所为必要之 ...
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