。 (3)本规则不适用于在由持牌法团的客户以该客户的名义开立及维持的银行帐户内的该法团的客户款项。 第4条 将客户款项存入独立帐户 版本日期 01/ 级罚款及监禁6个月。 (2)任何持牌法团或持牌法团的有联系实体意图诈骗而违反第4或5条，即属犯罪─ (a)一经循公诉程序定罪，可处罚款$1000000及 ...
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宣告，尚未执行完毕，或执行完毕尚未逾五年者。 十三、担任他票券金融公司、银行、金融控股公司、信托公司、信用合作社、农(渔)会信用部、证券公司、证券金融公司、 不得有下列行为： 一、办理短期票券、债券承销、经纪或自营业务时，有隐瞒、诈骗、利诱、威胁或其它足以致人误信之行为。 二、接受客户委托买卖短期票券 ...
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指明司法管辖区受规管的人；或 (b)根据指明司法管辖区的法律受规管的银行； “有关合约”(relevantcontract)指中介人在经营构成以下受规管活动的任何业务时与其客户或 的银行帐户； (c)根据第5条向该客户提供的成交单据或根据第8或9条向该客户提供的户口结单(或根据第6或10条向该客户提供 ...
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进行对帐及显示已如何解决该等差额，上述其他人士包括─ (A)其有联系实体； (B)认可交易所； (C)结算所； (D)其他中介人； (E)保管人；及 (F)银行； (vi)显示─ (A)它已遵守《证券及期货(客户款项)规则》(第571章，附属法例I)第4、5、6、8(4)、10及11条； (B)它 ...
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