第十节开办证券公司股票质押贷款业务第十一节开办企业年金基金受托业务第十二节开办个人理财业务第十三节申请开办其他业务第六章董事和高级管理人员任职资格许可 审查并决定。投资人入股中资商业银行时，应按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》的有关规定，完整、真实地披露其关联关系。关联法规：全国人大法律（ ...
//www.110.com/fagui/law_175499.html-了解详情
申请材料之日起3个月内作出批准或者不批准的书面决定。第十一节 开办证券公司股票质押贷款业务第一百六十条 申请开办股票质押贷款业务应符合以下条件：(一)经营 ，该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件的情形；(四)已连续中断任职1年以上。第一百八十八条理事(董事)和高级管理人员任期届满，被重新选举或聘任 ...
//www.110.com/fagui/law_164045.html-了解详情
有关问题的通知》(证监机字[1998]19号) 28 证券公司高级管理人员任职资格初审 《中国证券监督管理委员会关于发布证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法的通知》(证监机字[1998]46号) 29 律师 ...
//www.110.com/fagui/law_73384.html-了解详情
《决定》及本通知的有关要求，研究并及时处理有关行政审批项目取消和改变管理方式后可能出现的情况和问题，认真做好有关后续监管和衔接工作，防止出现 备案按中国证券业协会的有关规定办理２１证券从业人员改变受聘机构备案按中国证券业协会的有关规定办理２２基金管理公司高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职备案基金 ...
//www.110.com/fagui/law_25034.html-了解详情
控机制建设、重大财务事项监管等工作，并按照企业领导人员管理权限通过一定程序被任命（或者聘任）为总会计师的高级管理人员。第四条省属企业及其各级子企业应当按规定 等事项，组织实施必要的尽职调查，并独立发表专业意见；（四）对企业的证券交易、期货交易、外汇交易等高风险业务实施监控；（五）及时报告重大财务事件， ...
//www.110.com/fagui/law_320939.html-了解详情
信用管理新机制，进一步推动个人消费信贷和信用卡申办环节的个人信用产品使用，继续开展对借款企业、集团企业、担保公司的资信评级工作。(二)深入推进保险、证券 公布制度与典型案例库；推动信用服务行业协会进一步落实《行业自律公约》和《从业人员执业道德规范》，规范征信机构的从业行为，维护行业公信力，促进行业健康 ...
//www.110.com/fagui/law_289015.html-了解详情
守信受益的社会信用制度建设三个环节，本市制定了《上海市个人信用征信管理试行办法》，明确个人征信业务流程、信息采集和披露、调整的法律关系；制定 活动中各方权益。 4.引导和促进信用服务行业协会发挥积极作用，制定和实施《从业人员职业道德规范》和《行业自律公约》，发布行业发展白皮书，推动会员单位加强自律， ...
//www.110.com/fagui/law_292258.html-了解详情
公司、 期货清算机构、证券期货投资咨询机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的 资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法 服务，承担咨询顾问委员会交办的工作。(二)发行监管部草拟境内企业在境内外发行证券的规则、实施细则；审核境内企业直接或间接 在境内外发行股票、可转换债券 ...
//www.110.com/fagui/law_4360.html-了解详情
清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法 服务，承担咨询顾问委员会交办的工作。 (二)发行监管部草拟境内企业在境内外发行证券的规则、实施细则；审核境内企业直接或间接在境内外发行股票、可转换债券 ...
//www.110.com/fagui/law_3629.html-了解详情
3项)1．企业五年发展计划2．企业长远规划15年3．会计帐务处理办法十、省外事办公室取消审批事项(1项)外企中方雇员录用十一、省文物局(一)取消 营业部转让、互换初审9．证券公司承销企业债券初审10．证券投资咨询机构设立初审11．证券投资咨询机构迁址初审12．证券公司高级管理人员任职资格初审(二)取消 ...
//www.110.com/fagui/law_140784.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务