行政法规的有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（3）条第二条证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管适用本办法。本办法所称证券公司高级管理人员(以下 (五)违反本办法第三十六条、第四十四条规定，未履行公告义务；(六)董事、监事和高管人员不遵守承诺；(七)违反本办法第四十三条、第四十五条、 ...
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六章法律责任第五十九条申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。第六十条申请人 规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；（五）董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务；（六） ...
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；掌握股份公司监事会组成及监事任期的规定；掌握关于公司董事、监事和高级管理人员的权利义务的规定；熟悉公司利润分配的规定；熟悉公司欺诈登记的法律责任；掌握未按 的规定；掌握关于证券公司及其股东、实际控制人向证券监管机构报送信息、资料的规定；掌握证券公司风险控制指标不符合规定时，国务院监管机构对其所采取的 ...
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第三条 本指引适用于中国证监会组织实施的上市公司高级管理人员的岗位培训。培训对象包括：上市公司董事长、董事、监事、独立董事、总经理、财务总监、董事会 境内外证券市场最新法律法规及政策、最新会计准则以及上市公司运作的法律框架，独立董事的权利、义务和法律责任。培训要求为系统了解证券法律法规内容，熟悉证券 ...
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审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。第十四条 中国证监会派出机构对期货经纪公司 说明理由。十一、期货经纪公司董事(非执行董事)、监事的核准程序(一)期货经纪公司董事(执行董事)、监事的任职资格，由中国证监会派出机构比照期货经纪公司董事长 ...
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为规范证券经营机构高级管理人员的任职管理，督促其合法、诚信、勤勉地履行职责，促使证券公司规范运作，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会 称证券公司高级管理人员（以下简称'高管人员'）是指取得任职资格并经聘任对证券公司的决策、经营、管理具有重大影响，行使特定职权并承担相应义务的自然人， ...
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诚信、审慎、勤勉、忠实义务；(四) 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他情形。第三十六条 高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会可以建议任职机构 四条 未经中国证监会审核批准，基金管理公司、基金托管银行擅自选任或者改任高级管理人员的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款 ...
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公司存在业务联系或者利益关系的机构任职；(四)与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系；(五)直系亲属不 条未经中国证监会审核批准，基金管理公司、基金托管银行擅自选任或者改任高级管理人员的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款 ...
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第一章 总则第一条 为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《 条 本办法所称证券公司高级管理人员(以下简称高管人员)是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理 ...
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第三条本指引适用于中国证监会组织实施的上市公司高级管理人员的岗位培训。培训对象包括：上市公司董事长、董事、监事、独立董事、总经理、财务总监、董事会秘书 境内外证券市场最新法律法规及政策、最新会计准则以及上市公司运作的法律框架，独立董事的权利、义务和法律责任。培训要求为系统了解证券法律法规内容，熟悉证券 ...
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