行政法规的有关规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（3）条第二条证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管适用本办法。本办法所称证券公司高级管理人员(以下 (五)违反本办法第三十六条、第四十四条规定，未履行公告义务；(六)董事、监事和高管人员不遵守承诺；(七)违反本办法第四十三条、第四十五条、 ...
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人员。 第三章任职资格核准 第二十三条保险机构董事、监事和高级管理人员的任职资格核准申请和本规定要求的相关报告，应当由保险公司、省级分公司或者根据《保险 运用、公司治理结构或者内控制度等方面出现重大隐患的；（二）董事、监事或者高级管理人员违背《公司法》规定的忠实和勤勉义务，严重危害保险公司业务经营的； ...
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六章法律责任第五十九条申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。第六十条申请人 规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；（五）董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务；（六） ...
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审议通过，根据2012年10月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订）第一章 总 则第一条 为了规范证券公司 本办法第三十四条、第四十二条规定，未履行公告义务；（六）董事、监事、高管人员和分支机构负责人不遵守承诺；（七）违反本办法第四十一 ...
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管理委员会主席：郭树清 2012年10月19日 关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定一、第一条修改为：“为了规范证券公司董事、监事、高级管理 本办法第三十四条、第四十二条规定，未履行公告义务；（六）董事、监事、高管人员和分支机构负责人不遵守承诺；（七）违反本办法第四十一条 ...
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买卖本公司股票： （一）上市公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日； （二）上市公司业绩预告、业绩 法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十三条 上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易 ...
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掌握股份公司监事会组成及监事任期的规定；掌握关于公司董事、监事和高级管理人员的权利义务的规定；熟悉公司利润分配的规定；熟悉公司欺诈登记的法律责任；掌握未 ， 2006年5月18日起实施）掌握关于首次公开发行股票发行主体资格条件的规定；熟悉关于首次公开发行股票发行人在独立性、规范运行、财务与会计规范性、 ...
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；掌握股份公司监事会组成及监事任期的规定；掌握关于公司董事、监事和高级管理人员的权利义务的规定；熟悉公司利润分配的规定；熟悉公司欺诈登记的法律责任；掌握未按 的规定；掌握关于证券公司及其股东、实际控制人向证券监管机构报送信息、资料的规定；掌握证券公司风险控制指标不符合规定时，国务院监管机构对其所采取的 ...
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的人员。第三条 中国人民银行负责对金融控股公司董事、监事、高级管理人员的任职进行备案和监督管理。中国人民银行副省级城市中心支行以上分支机构（以下简称中国 规定进行任职备案，未按规定履行报告义务，未按规定进行离任审计，违反规定授权其他人员实际行使董事、监事、高级管理人员相关职权，以及未按照中国人民银行的 ...
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与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。第二十三条发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政 扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；(二)最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币 ...
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