从业人员资格培训与考试大纲（试行）证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）第一部分证券市场基础知识目的与要求本部分的主要内容包括：股票、债券、投资基金等证券投资 ４．客户资料的保密性第二节登记存管一、登记开户的要求１．合法性２．真实性３．不准开户的人员二、开设证券帐户１．自然人２．法人３．境外投资者４ ...
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滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人。第六条工作人员应树立和维护证券期货监管人员的良好形象，不得参与或者支持色情、吸毒、迷信、赌博活动以及邪教 的股票。工作人员在到职以前本人及其配偶、子女已经持有股票的，应当向人事部门提交开户情况的报告，并在六个月内依法转让。第十三条工作人员调出或者离开 ...
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证券公司及其营业部客户交易结算资金和自有资金专用帐户开户个数的规定；熟悉综合类证券公司客户交易结算资金和自有资金分户管理的规定；熟悉客户交易结算资金 客户交易结算资金集中统一管理的规定；掌握客户交易结算资金专款专用的规定；熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任；掌握客户交易结算资金的定义。 ...
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基金管理部门和经办机构，不得将社保基金存放在非代理银行以及信托投资公司和证券公司等非银行金融机构。第十一条社保基金的管理部门和经办机构应规范社保 各相关单位，采取措施，减少损失，确保基金安全；对应追究经办机构有关人员责任和开户银行有关人员责任的，移交监察部门和相关部门处理；涉及犯罪的，移交司法机关处理 ...
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基金境外投资管理运作的有关政策，对全国社保基金境外投资运作情况进行监督。中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）、中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会 社保基金境外外汇资金账户。外汇资金账户开立后5个工作日内，社保基金会应将开户情况向外汇局备案。 第二十二条全国社保基金境外外汇资金账户的收入范围是 ...
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职工；外商投资企业（含乡镇外商投资企业）及其中方职工；国务院规定实行行业统筹以外的各类金融、证券机构及其职工（重点是商业保险公司、城市合作银行及各 养老保险基金经办机构办理养老保险登记手续，并按时足额缴纳基本养老保险费。企业的开户银行按照中国人民银行《关于执行〈关于加强银行结算工作的决定〉有关问题的 ...
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，实行统一的企业工资收入宏观调控政策。特别是对经贸、旅游、服务、房地产、证券、金融、保险等行业，以及按照企业经营方式进行营业性活动的各类机构、团体， 内，统筹安排并审核企业上报的工资总额使用计划，会同人民银行当地分行、基层单位开户银行检查《工资总额使用手册》的落实情况。要会同有关部门认真做好对企业上年 ...
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专户；存入国有商业银行的定期存款和购买的国家债券凭单，于１９９８年８月３１日前委托该部门选定的国有商业银行总行营业部代为保管。财政部养老保险基金专户的开户银行在将活期存款划入财政部养老保险基金专户和办理有价证券移交手续后的次日应将有关凭证送财政部、中央部门。财政部负责将凭证复印后送劳动和社会保障部 ...
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