认购委托，深交所交易系统均视为非法委托而予以撤单。 五、其他信息请参见《2007年中关村高新技术中小企业集合债券募集说明书》。 深圳证券交易所2007年12月25日...
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地方国有企业发行外债提供担保；五、承担地方政府融资职能的地方国有企业发行外债仅限用于偿还未来一年内到期的中长期外债；六、地方国有企业发行外债应加强信息披露。在债券募集说明书等文件中，严禁掺杂可能与政府信用挂钩的误导性宣传信息。附件：企业发行外债真实性承诺函//www. ...
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审核环节，非公开发行适用于股票发行审核委员会的简易审核程序。四、拓宽上市公司债券融资渠道上市公司现有的直接融资主要是股权融资，债务融资严重滞后。2005年10月 的权利、程序和决议生效条件。存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：（一）拟变更募集说明书的约定；（二）发行人不能按期支付本息；（三） ...
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与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定。第二十一条 公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构每年至少公告 的权利、程序和决议生效条件。存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：（一）拟变更募集说明书的约定；（二）上市公司不能按期支付本息；（三） ...
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人员持有标的证券和权证的情况报告、禁售申请；（九）分离交易的可转换公司债券募集办法（募集说明书）；（十）公司关于分离交易的可转换公司债券 ，且经审计的年度财务会计报告显示公司实现盈利的。14.2.23 可转换公司债券恢复上市事宜参照本节股票恢复上市有关规定办理。 第三节 终止上市 14.3.1 上市 ...
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前项规定之法律意见书及评估报告总结意见或评等报告，应刊载于公开说明书中。 第7条 发行人申报(请)募集与发行有价证券，有下列情形之一者，本会得退回或不核准其 函，每季至少向公司登记之主管机关申请资本额变更登记一次。 发行人依第一项发行债券换股权利证书者，应于每年营业年度结束日前，检附原发行转换公司债本 ...
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指经理公司及受经理公司委托，销售受益凭证之机构。 九、公开说明书：指经理公司为公开募集本基金，发行受益凭证，依证券投资信托事业管理规则及证券投资 证券投资信托暨顾问商业同业公会。 第二条 本基金名称及存续期间 一、本基金为债券型之开放式基金，定名为(经理公司简称)(基金名称)证券投资信托基金。 二、本 ...
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七）承销机构名称及有关的协议。 未经国务院证券管理部门批准，发起人不得向社会公开募集股份。 第八十五条 经国务院证券管理部门批准，股份有限公司可以向境外公开募集 部委规章（2）条第二百零七条 制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以 ...
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的股份发行和转让 第一节 股份发行 第二节 股份转让 第三节 上市公司 第五章 公司债券 第六章 公司财务、会计 第七章 公司合并、分立 第八章 公司破产、解散 依法追究刑事责任。 第二百零七条 制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息， ...
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的股份发行和转让 第一节 股份发行 第二节 股份转让 第三节 上市公司 第五章 公司债券 第六章 公司财务、会计 第七章 公司合并、分立 第八章 公司破产、解散 部委规章（1）条第二百零七条 制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以 ...
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