公司投资者关系工作事务。第二十一条公司可结合本公司实际制订投资者关系工作制度和工作规范。第二十二条投资者关系工作包括的主要职责是：(一)分析研究。统计 。(四)具有良好的品行，诚实信用。第二十七条公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。在开展重大 ...
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应当根据监察稽核项目表认真进行自查。督察长应组织监察稽核部门进行复核，并出具督察长评估报告。 四、督察长可以根据监察稽核计划确定每季度的监察 业务的合规性及销售人员行为的规范性？3.27 公司是否有效执行基金份额持有人账户和资金账户管理制度？3.28 公司是否有效执行基金份额持有人资金的存取程序和授权 ...
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，在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断。第十条投资管理人员应当公平对待不同基金份额持有人，公平对待基金份额持有人和其他资产委托人，不得在 有业务联系的机构、公司其他部门和员工传递与投资活动有关的未公开信息。第二十二条公司应当建立完善投资、研究及交易的记录和档案管理制度，基金投资标的物 ...
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组织机构系统、决策系统、执行系统、监督系统、支持保障系统。第七条 保险公司的内部控制与制约机制应当包括以下要素： (一)组织机构控制； (二)授权经营控制 八章 支持保障系统(一)计算机信息系统控制第四十八条 保险公司应设立计算机业务管理部门，建立计算机管理制度，加强对计算机应用的风险控制。第四十九条 ...
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办法第七十三条向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料；(三)证监会及其授权部门、人民法院、人民检察院及其他国家机关依照法律、法规的规定和程序进行的查询和 应当按照证监会的规定，建立和健全本机构的业务、财务和安全防范等内部管理制度和工作程序，并报证监会备案。证券登记结算机构应当妥善保存证券登记、存 ...
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三)建立、健全并严格执行经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；(四)向公司股东会或者董事会报告公司经营情况；(五)配合、服从中国证监会及其派出机构 主管部门的鉴定材料及推荐意见；(六)中国证监会要求提交的其他材料。第十二条 中国证监会派出机构对前条所列材料进行初审，并将初审意见及期货经纪 ...
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非银行金融机构资本总额不低于加权风险资产总额的10％；(五)内部控制制度健全；(六)注册地金融机构监督管理制度完善；(七)所在国(地区)经济状况良好；(八)中国银行业监督 年的评级报告和注册地金融监管当局的批准文件。第十二条 中国银行业监督管理委员会自接到完整的申请文件之日起3个月内作出批准或不批准的 ...
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资产管理公司接受委托从事股票投资，应当符合下列条件：(一)内部管理制度和风险控制制度符合《保险资金运用风险控制指引》的规定；(二)设有独立的交易部门； (一)财务状况良好，经营稳健，净资本在10亿元人民币以上；(二)内部控制制度健全；(三)客户交易结算资金全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的 ...
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后的12个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度。（5）发挥地方政府的作用，证监局在收到 ：（一）收购人与出让人能够证明彼此具有关联关系，上市公司的实际控制人没有发生变化；不同省级的国有资产管理部门一般不被视为具有关联关系；（二）上市公司面临 ...
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细则；（八）负责组织或根据需要授权相关部门组织上市公司董事长、总经理、财务总监培训；（九）建立健全上市公司高级管理人员诚信记录数据库（包括高管人员参加培训情况 方案，周密安排教务和会务；（四）周密安排培训师资；（五）培训实行考核制度，重点考核培训内容的掌握程度，并有明确的考核结果；（六）设立培训质量 ...
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