：（一）向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施；（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债 ；（六）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。第三十九条 证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的， ...
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占用的资金。 五、加强对上市公司和高级管理人员的监督(一)上市公司控股股东及实际控制人对上市公司和社会公众股股东负有诚信义务。控股股东及实际控制人不得违规 依法承担赔偿责任。(四)上市公司不得聘用《中华人民共和国公司法》规定的不得担任董事、监事、经理情形的人员，被中国证监会宣布为市场禁入且尚在禁入期的 ...
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经过中国证监会核准。招股说明书披露后至本次发行的新股上市前，发生上述情况的，发行人应及时履行信息披露义务。第八条招股说明书的编制还应遵循以下要求：（一）引用 及任期；（七）主要从业简历及在发行人的现任职务和兼任其他单位的职务。第五十五条发行人应披露董事、监事、高级管理人员的持股情况，包括本次发行前持有 ...
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，明确控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的职责界限和法律责任。控股股东、实际控制人要履行诚信义务，维护上市公司独立性，切实保障上市公司 。以投资者需求为导向，完善分行业信息披露标准，优化披露内容，增强信息披露针对性和有效性。严格执行企业会计准则，优化信息披露编报规则，提升财务信息质量。上市 ...
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提供担保等事项；3．履行信息披露义务或应向中国证监会、本所报告的有关事项；4．发行人或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等发生 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。第二十条 保荐机构和保荐代表人应当督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， ...
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。上市公司的董事、监事和高级管理人员在回购股份中应当忠诚守信，勤勉尽责。第五条上市公司回购股份，应当依据本办法的规定履行信息披露义务。上市 依法通知债权人后，可以向中国证监会报送回购股份备案材料，同时抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构。第二十条上市公司回购股份备案材料应当包括以下文件：(一)回购 ...
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中国证监会核准。招股说明书披露后至本次发行的新股上市前，发生上述情况的，发行人应及时履行信息披露义务。第八条 招股说明书的编制还应遵循以下要求：(一) 引用 任期； (七) 主要从业简历及在发行人的现任职务和兼任其他单位的职务。第五十四条 发行人应披露董事、监事、高级管理人员的持股情况，包括本次发行前 ...
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来，是否因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而被处罚。九、董事、监事等高级管理人员说明发行人的董事、监事等高级管理人员的任职是否符合法律、法规以及 涉及到的重大债权、债务关系（一）审查本次配股涉及的重大合同的合法性。（二）说明发行人在上述合同项下的义务对本次配股是否构成法律障碍。（三）说明发行人 ...
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报经中国证监会核准。招股说明书披露后至本次发行的新股上市前，发生上述情况的，发行人应及时履行信息披露义务。第八条招股说明书的编制还应遵循以下要求：（一）引用 及任期；（七）主要从业简历及在发行人的现任职务和兼任其他单位的职务。第五十四条发行人应披露董事、监事、高级管理人员的持股情况，包括本次发行前持有 ...
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违反证券法律、行政法规、规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；（五）现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第一百四十七条 以投资者决策需求为导向，按照中国证监会规定的程序、内容和格式，编制公开发行证券募集说明书或者其他信息披露文件，依法履行信息披露义务。第四十三条 上市公司应当保证 ...
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