资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不 附则第二十七条本办法实施前，持有协会颁发的证券经纪资格证书、证券代理发行资格证书、证券投资咨询资格证书和基金从业人员资格证书的，可以直接申请取得执业证书 ...
//www.110.com/fagui/law_73411.html-了解详情
知识掌握我国现有的股票类型；熟悉国际债券的基本分类；掌握证券投资基金的当事人；熟悉我国证券市场投资主体分类；熟悉金融期货的主要类型；掌握我国现行股票发行 交易结算资金集中统一管理的规定；掌握客户交易结算资金专款专用的规定；熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任；掌握客户交易结算资金的定义。 ...
//www.110.com/fagui/law_62397.html-了解详情
公司，上海期货交易所，大连、郑州商品交易所，中国证券业协会、中国期货业协会：《证券交易数据交换协议》等八项行业标准，经全国金融标准化技术委员会审查通过，现 市场从2000年出现的新的证券投资品种。开放式基金业务涉及的当事人包括基金管理人、注册登记人、基金销售机构、基金托管人、清算机构等，在各当事人之间 ...
//www.110.com/fagui/law_61307.html-了解详情
涉有交易价格异常案件，提再次月份会议讨论。 2.上述委员会议由公会债券型基金小组主席负责召集之，专家学者人选由投信公司提供后建档，由公会会务人员 ，会务人员将以电子邮件(E-Mail)方式通知，请该公司说明。 五、罚则 证券投资信托基金买卖公司债或金融债交易经委员会评断为交易价格异常案件者，委员会得视 ...
//www.110.com/fagui/law_17478.html-了解详情
。申请人得检具会计师对前项第二、三款出具之审查报告书，或就国内共同基金因特网交易作业相关之计算机信息系统处理作业内部控制及内部稽核制度(一般控制)出具之 应用控制电话交易作业之书面内部控制制度与内部稽核制度是否适当涵盖「国内证券投资信托基金电子交易作业准则」各项控制重点。申请人若检具会计师对其国内共同 ...
//www.110.com/fagui/law_16774.html-了解详情
两岸资产管理事业交流委员会及境外基金业务委员会等十个委员会。政府委办业务项下目前设置全权委托投资业务委员会及证券投资信托事业证券投资顾问事业业务人员资格认可 编拟本委员会年度工作计划纲要、预、决算及年度工作报告事项。 (四)其它有关境外基金业务事宜之处理事项。 第6条 本会现行政府委办业务设置全权委托 ...
//www.110.com/fagui/law_16365.html-了解详情
管证四字第0940130135号函准予备查 第1条 本规范依据境外基金管理办法第五十条第二项、证券投资信托暨顾问商业同业公会管理规则第六条及本公会会员自律公约 、总资产净值或股东资金)，以及其信用评等或其它有关资料。 2.保证型基金之有关该项保证资料：该项保证之条款，包括该项保证适用范围及有效性，以及 ...
//www.110.com/fagui/law_7908.html-了解详情
行政院金融监督管理委员会金管证四字第0950000630号函办理 中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板(二方) (本契约模板仅供参考，由于交易类型及 与保证总代理人兹声明并保证： 一、其已遵守并将持续遵守中华民国境外基金相关法令之规定； 二、其已取得必要之授权得执行本契约活动，且 ...
//www.110.com/fagui/law_7577.html-了解详情
行政院金融监督管理委员会金管证四字第0950000630号函办理 中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会境外基金销售契约模板(三方) (本契约模板仅供参考，由于交易类型及需求 之。第九条 报酬销售机构得依附件五之规定自【总代理人、境外基金机构或其指定之其它机构】取得相关报酬。第十条 短线交易及择时交易 ...
//www.110.com/fagui/law_7575.html-了解详情
投资管理有关问题的通知中国人民银行 国家外汇局人民银行 外汇局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资管理有关问题的通知银发〔2018〕157号为规范人民币合格境外机构投资者（ 情形之一的，应当在1个月内变现资产并关闭其账户，其相应的投资额度同时作废：（一）证监会已撤销其资格许可。（二）国家外汇管理局 ...
//www.110.com/fagui/law_399192.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务