证券公司：中国证券监督管理委员会对福建兴业证券公司(以下简称“福建兴业”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)挪用客户保证金1997年末，福建兴业总部及上海金陵东 你公司自收到本处罚决定之日起6个月内清理违规资金，1个月内清理个人股票帐户。福建兴业和郑淑芬如对本处罚决定不服，可以收到本处罚 ...
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证券公司：中国证券监督管理委员会对福建兴业证券公司(以下简称“福建兴业”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实(一)挪用客户保证金1997年末，福建兴业总部及上海金陵东路 你公司自收到本处罚决定之日起6个月内清理违规资金，1个月内清理个人股票帐户。福建兴业和郑淑芬如对本处罚决定不服，可在收到本 ...
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债务必须完全剥离。 四、请你们通知各筹建方按有关规定向我会报送筹建证券经纪公司的方案。申报材料包括：(一)申请报告；(二)筹建负责人名单及其简历；(三) 组建工作的时间表；(五)华宝信托投资有限责任公司通过证券营业部形成的各项负债及挪用客户交易结算资金的数额及清理情况；(六)三家证券交易中心以及华宝 ...
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计划单列市分行，中国工商银行，中国农业银行，中国银行，中国人民建设银行，中国人民保险公司，交通银行：根据全国银行分行行长保险分公司总经理会议的部署，今年在金融系统开展 存款、透支、故意错账和串户、拆东墙补西墙的办法，盗用储户和客户资金，将款项提供给不法分子或亲戚朋友使用。(七)利用工作之便盗用银行资金 ...
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做好以下工作：一是切实履行尽职管理职责，严格落实内部分账管理制度，做好对客户与公众的信息披露工作；二是建立科学有效的风险评估模型和风险量化管理系统， 、安全、收益和防风险情况，应特别关注信托投资公司资金有无被证券公司和其他交易参与人挪用的情况。对入市资金的安全、收益进行列表报告(见附表)。发生损失的 ...
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三、请督促新疆宏源信托投资股份有限公司按照《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字[1999]14号)向我会报送改组后新 情况，并由具有证券从业资格的会计师事务所出具专项审计报告；(四)挪用客户交易结算资金的清理情况；(五)改组后新证券公司的股东名单、出资额及背景情况， ...
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进入全国银行间同业市场的证券公司须符合以下基本标准：１、资本充足率达到法定标准；２、符合《证券法》要求，达到证监会提出的不挪用客户保证金标准；３、业务经营 国债、可在全国银行间同业市场流通的其他债券、自营股票、银行存款和现金（含交易清算资金）；已被用于回购融资的国债和其他债券不得计入流动资本。公司总 ...
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条 国家开发银行软贷款(以下简称软贷款)是指国家开发银行面向高端客户，贷给国有或国有控股公司及大型企业集团用于项目资本金的贷款。借款融资平台可以参股等适当 事项。第二十五条 如发现融资平台及具体项目用款人有截留和挪用项目资金、未落实配套资金骗取软贷款、国有资产流失等问题，国家开发银行停止办理有关贷款 ...
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按照国家有关财务、会计制度和清产核资的政策、制度规定，对信托投资公司进行全面的清产核资，重点做好资产清查和资金核实工作。第六条对资产和清查应符合以下要求：（一 相应的资产性项目相结合进行审查。（五）保证金的清查。对向客户收取的保证金进行核实。对挪用客户保证金的应予以说明。（六）应付账款的清查。１、审查 ...
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，债券回购到期后不得展期。第八条进入全国银行间同业市场的基金管理公司进行债券回购的资金余额不得超过基金净资产的40％。第九条对经批准入市的基金管理 进入全国银行间同业市场的证券公司须符合以下基本标准：1．资本充足率达到法定标准；2．符合《证券法》要求，达到证监会提出的不挪用客户保证金标准；3．业务经营 ...
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