资金情况进行全面自查，并在2004年11月15日之前报送详细的自查报告。公司法定代表人、总经理及有关高级管理人员必须在自查报告上签字，承诺对自查报告内容 备的各报送主体拟采取的监管措施。(2)辖区内客户交易结算资金总体情况分析。(3)证券公司挪用客户交易结算资金情况个量与总体分析。(4)对发现的存在较 ...
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结算公司验资专户账面余额，并在每月５日前（逢节假日顺延）向证监会报送上月末资金余额统计结果。（十八）证监会可根据监管需要随时要求存管银行、结算银行、 作为自有资金统计的期初余额。四、证券公司挪用客户交易结算资金的判断公式（一）证券公司挪用客户交易结算资金的判断公式是：挪用金额＝（代买卖证券款＋受托资金 ...
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、贵阳、兰州、银川、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：你们关于辖区内证券公司归还所挪用客户交易结算资金的方案和初审报告收悉，现批复如下：一、经审核，中信 资金已全部归位； 二、原则同意申银万国证券股份有限公司等37家证券公司(名单见附件2)归还所挪用客户交易结算资金的方案； 三、请你们督促辖区内存在挪用 ...
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。同时，各清理整顿小组要将初审工作落到实处，并于３月３１日前将各证券公司的归还方案和派出机构的初审意见报送我会机构监管部。附件：一、《关于重申 来看，存在着报送不及时，计划草率、缺乏可操作性等问题，说明部分证券公司对挪用客户交易结算资金行为的严重性和按期归还的重要性缺乏清醒的认识。为此，中国证监会要求 ...
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结算的损益）占用小计挪用客户资金（若来源和占用差额为正）为客户融资金额（若来源和占用差额为负）３．注册会计师在对公司年度财务报表实施审 规模、受托管理资产增值情况和平均受托管理资产增值率。平均受托投资管理规模＝报告期受托资金累计日积数／报告期天数受托管理资产增值额＝报告期已实现的受托资产增值额＋期未 ...
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按照债券质押式回购委托协议书的约定处置客户用于回购的债券；结算参与人擅自动用客户资金或证券给客户造成损失的，客户有权按照相关法律法规及债券质押式 其中：购回价格=100元+成交年收益率×100×回购天数/360。第四十三条 本公司在结算系统设立回购交易质押品保管库（以下简称“质押库”），用于保管融资方 ...
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济南证券监管办公室，青岛、长沙、昆明、西宁证券监管特派员办事处：你们关于辖区内证券公司归还所挪用客户交易结算资金的方案和初审报告收悉，根据中国证监会《关于印发〈关于建立客户交易结算资金存管制度和清理整顿客户交易结算资金的若干意见〉的通知》(证监机构字[1999]133号)以及《关于归还 ...
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；熟悉关于短线交易及其归入权的规定；熟悉关于证券上市审核的规定；掌握影响上市公司股票交易价格的重大事件；掌握证券交易中有关内幕交易的规定；掌握证券交易中操纵 结算资金存管的要求；熟悉证券公司挪用客户交易结算资金的判断公式；熟悉未落实客户交易资金独立存管及相关要求的证券公司高级管理人员的处理规定。9、《 ...
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应将该协议书报本公司备案。客户违约的，结算参与人有权按照债券质押式回购委托协议书的约定处置客户用于回购的债券；结算参与人擅自动用客户资金或证券给客户 管理，妥善保管投资者的债券资产，不得通过变卖、回购等方式挪用或变相挪用。证券经营机构挪用或变相挪用投资者债券的，证券经营机构对该投资者应承担赔偿责任。 ...
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规定；熟悉关于首次公开发行股票发行人在独立性、规范运行、财务与会计规范性、募集资金运用方面的规定；熟悉关于首次公开发行股票发行程序的相关规定；熟悉关于首次公开 资金存管的要求；熟悉证券公司挪用客户交易结算资金的判断公式；熟悉未落实客户交易资金独立存管及相关要求的证券公司高级管理人员的处理规定。（12） ...
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