上市。 关联法规：全国人大法律（1）条第五十条 公司申请其发行的公司债券上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。 国务院证券监督管理机构可以授权证券 法规规定的其他事项。 第六十三条 发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告 ...
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相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(七)发行人全部股票或者可转换公司债券已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称'登记公司')托管的证明文件；(八 变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；(二)可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换 ...
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披露财务报表的，应先依照《短期融资券信息披露规程》按季度向银行间债券市场披露主要财务数据，完整的会计资料形成后，应及时披露完整会计信息。 融资券发行公告；(二)已发行融资券是否出现延迟支付本息情况的公告；(三)当期融资券募集说明书；(四)信用评级报告全文及跟踪评级安排的说明；(五)经注册会计师审计的 ...
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股票上市规则（2004年修订）第一章总则1.1为规范股票、可转换公司债券及其他衍生品种(以下统称'股票及其衍生品种')上市行为,以及上市公司及其他相关义务人的 引起股份变动,需要调整转股价格,或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；(二)可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换 ...
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及其主承销商应在拟披露发行公告、招股说明书（招股意向书、募集说明书）全文及相关文件前一个工作日16时前（发行公司债券为14时前）向本所提交以下 意向书上网披露的通知》（上证上字[2000]127号）、《上海证券交易所关于招股说明书上网披露的通知》（上证上字[2001]17号）、《上海证券交易所关于向本 ...
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及其主承销商应在拟披露发行公告、招股说明书（招股意向书、募集说明书）全文及相关文件前一个工作日16时前（发行公司债券为14时前）向本所提交以下 意向书上网披露的通知》（上证上字[2000]127号）、《上海证券交易所关于招股说明书上网披露的通知》（上证上字[2001]17号）、《上海证券交易所关于向本 ...
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一次发行人的待偿还短期融资券余额上限，并将该余额上限情况向全国银行间债券市场公示。中国人民银行有权根据市场情况和发行人的情况，对证券公司 公司确定的发行日前三个工作日，通过中国债券信息网公布当期短期融资券的募集说明书。募集说明书必须由律师事务所出具法律意见书。募集说明书的内容应当具体明确，详细约定短期 ...
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《股票发行与交易管理暂行条例》２．《中华人民共和国国库券条例》３．《企业债券管理条例》４．《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》５．《国务院关于股份 ３．基金托管人条件三、基金设立的主要文件１．申请报告２．发起人协议３．募集说明书４．信托契约和公司章程５．管理协议６．托管协议第二节基金的发行与 ...
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三年发行的融资券没有延迟支付本息的情形；(七)具有健全的内部管理体系和募集资金的使用偿付管理制度；(八)中国人民银行规定的其他条件。第十一条 日前3个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布当期融资券的募集说明书。募集说明书必须由律师出具法律意见书。募集说明书的内容应当具体明确，详细约定融资券当事人 ...
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总结说明发行期间的基本情况及证券上市后的表现，并提供下列文件：（一）募集说明书单行本；（二）承销协议及承销团协议；（三）律师见证意见；（四） 《中华人民共和国公司法》，制定本办法。第二条 发行人在境内发行股票或者可转换公司债券（以下统称证券）、证券公司在境内承销证券，以及投资者认购境内发行的证券，适用 ...
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