注册资料等信息，申请配发本公司统一的信用证券账户号码，并为投资者开立实名信用证券账户。用于上海证券交易所上市证券交易的信用证券账户，在申请配号时应当一并申报办理指定 资格的处罚措施。第四十四条本公司按照货银对付原则全面调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。 第五章权益处理第四十 ...
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提升交易所技术应用和服务能力。推动对外提供技术服务，努力向其他市场辐射先进的证券交易平台技术。5、提高信息应用技术支持。提高数据深度挖掘能力，建设数据 的规则体系建设，形成符合发展需要和国际惯例的自律监管制度。努力优化外部法制生态环境，实现证券市场运作法律环境的国际化。5、稳步推动与国际同行展开合作。 ...
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代码 收购人名称或姓名 实际控制人是否变化 是否收购方式 通过证券交易所的证券交易协议收购要约收购国有股行政划转或变更间接收购取得上市公司发行的新股执行法院裁定继承赠与 上市公司财务风险增加且数额较大的异常应收或应付帐款 2.3.4 交易完成后是否未导致上市公司的负债比例过大（如超过70%），属于特殊 ...
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15号——财务报告的一般规定》（2010年修订） 第一章总则 第一条为规范公开发行证券的公司财务信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、 公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费 ...
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第一章总则 第一条为规范创业板上市公司年度报告的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下 。 第四十九条公司应说明对控股子公司控制、关联交易控制、对外担保控制、重大投资控制、信息披露控制等内部控制制度的建立和健全情况，包括内部控制制度 ...
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、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（四）向客户传递由证券公司统一 前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十五条至第二十二条规定的事项等内容；证券经纪人制度启动实施方案，应当至少包括实施该 ...
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或机构名义开立的A股账户。代理关系不规范的不合格A股账户是指投资者委托他人代为签订委托交易协议书或代为办理证券交易、存取款等业务，但缺少有效授权 属账户注册资料填写错误，同意该投资者申请变更注册资料，并愿意承担由此产生的一切法律责任。经办营业部全称：经办营业部负责人（签字）：联系方式：年 月 日（加盖 ...
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总则 第一条为规范证券交易所上市和已发行拟上市债券的登记、托管与结算行为，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据相关法律法规的规定， 证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）实行结算参与人法人结算制度。在接到证券交易所传送的债券交易成交数据后，本公司分别与各结算参与人法人按本细则 ...
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控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。第二十条发行人在独立性方面不得有其他严重缺陷。第三节规范运行第二十一条发行人已经依法建立健全股东大会、董事会 履行其他法定职责的，依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。关联法规：全国人大法律（1）条第六十六条证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的 ...
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2.4.2 是否存在违反关联方投资限制制度的情况？如是，请简要说明。2.4.3 公司是否投资了限制或禁止投资的关联方证券？2.4.4 公司是否有限制 、电脑密码、印章及相关技术资料的存档保管是否安全？4.1.6 账户及交易业务的法律手续、业务要件是否完备？4.1.7 各类业务数据是否及时准确输入相应 ...
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