人员、财务、业务运行等方面具有规范的分开管理制度；（三）具备证券从业资格的从业人员不得少于五十人，并应有相应的会计、法律、计算机专业人员；（四） 或证券公司子公司每年应从税后利润中提取百分之十的一般风险准备金，用于弥补证券交易的损失。一般风险准备金余额累计达到注册资本百分之五十的，可不再提取。第七十四 ...
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提供的其他材料。关联法规：全国人大法律（1）条第六章技术服务站点第三十九条技术服务站点是证券公司对客户从事网上证券交易提供技术培训及相关服务的分支机构 至少有1人具有相关技术服务经验；（三）建立了完善的内部控制制度和技术管理规范。第四十二条证券公司申请设立技术服务站点，应向拟设立技术服务站点所在地中国 ...
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。第五十三条财务报表的编制应遵守《企业会计准则》、《金融企业会计制度》和其他相关法律法规的规定。第五十四条财务报表包括公司报告期末及其前一个年度末 办法》（证监会３号令）、关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知（证监发［２００１〗１２１号）、《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（证监 ...
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办法第一章总则第一条为了规范公司债券的发行、交易或转让行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》和其他相关法律法规，制定本办法。 ，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。第四十七条公开发行公司债券的发行人及其他信息披露 ...
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》（2009年修订）的通知 上证发字[2009]7号 21. 2007-11-19 关于发布《上海证券交易所复核制度暂行规定》的通知 上证法字[2007]9号 22. 2007-08-18 关于进一步加强股票交易异常波动及信息披露监管的通知 上证监字［2007］8号 23. 2008-04-22 ...
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》（2009年修订）的通知 上证发字[2009]7号 21. 2007-11-19 关于发布《上海证券交易所复核制度暂行规定》的通知 上证法字[2007]9号 22. 2007-08-18 关于进一步加强股票交易异常波动及信息披露监管的通知 上证监字［2007］8号 23. 2008-04-22 ...
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资料有误而产生的损失和法律后果。第二十九条 证券在证券交易所上市交易的，证券登记结算机构应当根据证券交易的交收结果办理证券持有人名册的变更登记。 和控制：(一)制定完善的风险防范制度和内部控制制度;(二)建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;(三)建立完善的结算参与人和结算银行 ...
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，根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改 证券登记结算管理办法的决定》修订) 第一章总 则 第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法 有误而产生的损失和法律后果。 第二十九条证券在证券交易所上市交易的，证券登记结算机构应当根据证券交易的交收结果办理证券持有人名册的变更登记。 ...
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资料有误而产生的损失和法律后果。第二十九条 证券在证券交易所上市交易的，证券登记结算机构应当根据证券交易的交收结果办理证券持有人名册的变更登记。 和控制：(一)制定完善的风险防范制度和内部控制制度;(二)建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;(三)建立完善的结算参与人和结算银行 ...
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管理部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。 第七条 交易、资金存取等业务流程； (三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定； (四)向客户传递由甲方统一提供的研究 ...
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