董事声明及承诺书 监事声明及承诺书 高级管理人员声明及承诺书 第一章 总则 1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称"可转换公司债券"）及其他衍生 的净资产收益率。（十七）证券服务机构：指为证券发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信 ...
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一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算。第十三条通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5 的核查，说明收购人是否具备主体资格，是否具备实际履行收购的经济实力，是否具备规范运作上市公司的管理能力，是否需要承担其他附加义务及是否具备履行相关义务的 ...
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水平和工作效率３．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度４．积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业荣誉５．文明经营、礼貌服务、保证证券交易中的公开、公平、公正６ ．资产清查３．评定估算４．验证确认三、资产评估报告１．正文２．附件３．规范意见四、资产评估方法１．收益现值法２．重置成本法３．现行市价法４ ...
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审核客户资料的真实性和完整性，关注客户资金来源的合法性。第二十九条证券公司应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制；应妥善保管客户开户、 控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和行为规范的最新文件和资料，确保员工 ...
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相应的权利。做市商从事做市业务，应当严格遵守法律法规、行政规章和证券交易所有关规定；建立健全信息隔离制度，防范做市业务与其他业务之间的利益冲突； 的可能对证券交易价格发生重大影响的政策或者决定；4、中国证监会认定的其他信息。第二十九条其他交易场所经中国证监会批准可以开展股票期权交易，具体业务规范参照本 ...
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一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算。第十三条通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5 依据、支付方式、收购资金来源、融资安排、还款计划及其可行性、上市公司内部控制制度的执行情况及其有效性、上述人员及其直系亲属在最近24个月内与上市公司业务 ...
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机构及其业务活动作了原则规定。有关证券登记结算的一些基本概念、制度和法律关系需要进一步加以明确。如《证券法》仅对证券登记结算机构的设立与解散、职能 收、结算风险基金设立与管理等作了原则规定。《证券交易所管理办法》规范的是证券交易所和证券登记结算机构'合二为一'构架下的证券交易结算关系，不能适应目前证券 ...
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。 二、开展集合资产管理业务的基本规范证券公司开展集合资产管理业务，应当根据《试行办法》的规定，遵循如下业务规范：(一)内控制度1、对集合资产管理业务实行 向他人泄露(法律、行政法规、中国证监会另有规定的除外)；6、按规定出具集合计划托管报告；7、妥善保存与集合计划托管业务有关的合同、协议、交易记录、 ...
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限制交易、提高保证金金额等措施，防范清算风险。第二十条会员应妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录和清算文件，其保存期应不少于15年。第二十一条会员 与本所撮合系统和结算系统准确、高效的数据传送；2．会员应根据上述规范制定和完善内部电脑交易管理制度；3．柜台电脑系统必须对每一笔委托申报实施证券和 ...
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二、开展集合资产管理业务的基本规范证券公司开展集合资产管理业务，应当根据《试行办法》的规定，遵循如下业务规范：（一）内控制度1、对集合资产管理业务实行集中 向他人泄露（法律、行政法规、中国证监会另有规定的除外）；6、按规定出具集合计划托管报告；7、妥善保存与集合计划托管业务有关的合同、协议、交易记录、 ...
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