相关业务的会计师事务所及注册会计师进行审计。注册会计师还应以管理建议书的形式，对证券公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性作出评价，并提出改进建议。 三、 的姓名、联系地址、电话、传真等。2．简要介绍公司的历史演变情况及其主要职能部门。3．简要介绍公司营业网点情况，包括各营业网点名称、地址、负责人、 ...
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车险理赔工作的长效机制(一)各保险公司既要控制理赔风险，建立理赔与承保相分离，定损与理算相分离，理算与核批相分离的车险理赔管理制度，制订明确的车险核赔制度和 和新问题，予以业务指导，各保监局应注意收集相关资料，协调相关部门，将建议和意见上报。各公司、各保监局应认真贯彻落实本《通知》精神，结合自身实际， ...
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的风险和所采取的对策。(二)业务文件1、公司专门管理开放式基金代销业务的部门情况以及负责开放式基金代销业务的公司高级管理人员与业务人员的配备情况的说明。2 。3、公司开办开放式基金代销业务的有关管理办法，主要包括：代销业务基本流程；代销业务资金清算流程与资金清算风险控制制度；代销业务帐户管理制度；代销 ...
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(三)有符合要求的经理人员和3名以上其他从业人员；(四)期货经纪公司对营业部有完备的管理制度；(五)营业部有符合要求的经营场所和设施；(六)中国证监会规定 净值－无形资产－开办费及长期待摊费用第九十条 期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行，并根据中国证监会的规定建立、健全风险评估体系。 ...
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加大对上市公司行为风险的监控力度，对于可能对市场及社会稳定问题造成重大影响的突发性事件，应按照重大事件报告制度的要求及时上报有关情况，并主动联系协调地方政府有关部门和公、检、法机关，研究制订紧急事态处置预案，同时，敦促上市公司董事、监事及高级管理人员严格遵守证券法律法规和上市规则，忠实 ...
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公司是否设立独立的财务会计部门，是否建立独立的会计核算体系和财务管理制度(包括对子公司、分公司的财务管理制度)；(2)上市公司是否独立在银行开户，不存在与 影响是否已经消除，违反合法性、公允性和一贯性的事宜是否已予以纠正；上市公司最近一期财务会计报告是否由注册会计师出具了标准无保留意见的审计报告。根据 ...
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报表、相关帐簿和凭证以及其他涉及会计报表的资料;(二)公司章程及有关公司运作的各项管理制度；(三)公司的股东大会、董事会、监事会的会议记录，决议文本， 与控股股东在人员、财务、资产方面的关系说明；(五)公司内设部门、分支机构、子公司、参股公司设置情况及图示；(六)公司债务情况、担保情况的说明；(七) ...
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有限公司。第三条 中国证监会派出机构具体实施辖区内上市公司董事长谈话工作。中国证监会主管业务部门认为必要时可直接约见上市公司董事长谈话。(中国证监会派出机构和主管业务 高管人员是否忠实履行职务的记录。第十一条 在执行谈话制度中发现上市公司或高级管理人员有违法违规行为的，中国证监会将依法查处。谈话记录将 ...
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外汇再保险，应限于保监会核准的险种；保险经营机构从事外汇投资，应限于国务院金融监督管理部门批准的投资渠道。?第九条 符合下列条 件的保险 文件；? (六)与申请外汇业务相应的内部控制制度和外汇资金管理制度；? (七)国家外汇管理局要求的其他文件和资料。? 保险公司获得国家外汇管理局颁发的《经营外汇业务 ...
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工作的长效机制（一）各保险公司既要控制理赔风险，建立理赔与承保相分离，定损与理算相分离，理算与核批相分离的车险理赔管理制度，制订明确的车险核赔制度和 情况和新问题，予以业务指导，各保监局应注意收集相关资料，协调相关部门，将建议和意见上报。各公司、各保监局应认真贯彻落实本《通知》精神，结合自身实际，制定 ...
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