。省级及以下党政机关和人民团体的公职律师，中央党政机关和人民团体在地方的各级直属管理单位和派出派驻单位的公职律师，加入单位所在地的地方律师协会，同时是全国 先行探索符合本单位实际的公司律师职称制度。第十九条 公司律师所在单位承担法律事务工作职能的部门负责本单位公司律师日常业务管理，可以根据需要统筹调配 ...
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大户持仓报告、风险准备金、风险警示制度以及中国证监会规定的其他风险管理制度，并在业务规则中明确上市公司董事、监事、高级管理人员以及持股达到一定比例的股东等 、社保基金、私募证券投资基金等金融机构的证券投资相关信息；3、政府主管部门、监管机构或者有关单位，制定或作出的可能对证券交易价格发生重大影响的政策 ...
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，控制业务风险，保护客户合法权益。证券公司应当将前款所述管理制度报中国证券业协会备案，同时抄送住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。第三十 ，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产 ...
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管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易 。 第四十九条 资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管，并将托管的资产管理业务资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。第五十条 资产 ...
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成立了专项工作组，负责落实责任追究、自查自纠及修订完善公司中介业务管理制度等监管要求。永安财产保险股份有限公司、中国平安财产保险股份有限公司、阳光财产保险股份有限公司 业务违法违规问题进行整改和内部问责。收到监管函后，进一步组织在全公司开展了自查自纠工作，各二级机构对下辖2－3家三级机构进行了抽查， ...
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委员签名：年月日附：本次所审核的申请人（公司）名单______股份有限公司______股份有限公司______股份有限公司______股份有限公司附件3： 中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会审核工作底稿参会委员姓名：并购重组委会议届次：20年 次并购重组申请人名称：并购重组类型：一、 ...
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家机构最高罚款120万元；处罚保险中介机构54家，吊销经营许可证21家；向税务部门移送涉嫌偷漏税款的保险中介机构2家。二、对部分严重违法保险机构的查处情况 基层机构自查自纠不走过场。（三）加强改进中介业务管理制度和流程。各公司要着力从制度流程等方面强化中介业务合规管理，科学设定绩效考核机制，将合规要求 ...
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统一管理和调拨，营业部无权调拨。第二十五条 营业部应当严格执行期货公司的出入金管理制度。期货公司统一管理投资者银期转账出金操作。营业部投资者通过非银期转账方式出 期货公司统一合规检查工作的范围。第三十一条 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：（一） ...
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损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；（四）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；（五）已经建立 应当进行说明，并向中国证监会报告。第三十三条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当设立专门的业务部门，投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任。 ...
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各保监局，机关各部门，国有保险公司监事会，中国保险行业协会、中国保险学会，中国保险保障基金有限责任公司，各中资保险公司，部分外资保险公司及保险中介公司： 四）中国保险行业协会、中国保险学会会长和秘书长，保险保障基金公司主要负责人；（五）各中资保险公司（含资产管理公司）董事长和总经理；（六）外资保险公司 ...
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