人员，负责基金资产托管事宜；３、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与托管的资产以及不同 ，应报中国证监会同意。九、经营管理（一）章程应载明规定公司内部管理制度和风险控制制度的条款，至少包括下列内容：１、公司实行投资分析、决策和操作相分离 ...
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、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。环境控制包括治理结构控制、管理思想控制、员工素质控制、授权控制等。业务控制包括经纪业务控制、投资银行业务 的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的 ...
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的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的 主管和电脑主管等)必须在回避的基础上实行委派制和定期轮换制。第十八条 公司授权控制主要内容包括：(一)股东(大)会、董事会、监事会必须充分履行各自的职权， ...
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或转让营业网点；(六)公司变更法定代表人或高级管理人员；(七)公司资金、财务、人事等管理制度及各类业务风险控制制度发生重大变化；(八)公司发生重大担保事项；( 由一名主要负责人分管信息报送工作，并指定部门及专人经办。 十、证券公司应对所报送信息的真实性、准确性、完整性、及时性承担责任，不得虚报、瞒报、 ...
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改革，主辅分离辅业改制，分离企业办社会职能，内部收入分配、劳动用工、人事制度改革，公司资产、业务重组以及与其他企业间的并购重组等情况；全面风险管理或 ；企业职工收入水平增长变化情况分析。（七）董事会决定的公司内部管理机构的设置及其调整，以及公司基本管理制度的制定和修改情况。（八）省国资委或股东会要求 ...
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、产品设计、技术研发、产品测试、研发记录及文件保管等的政策及程序。(十)人事管理循环：包括雇用、签订聘用合同、培训、请假、加班、离岗、辞退、退休、 还应遵循国务院有关行业主管部门的相关规定。第九条 公司使用计算机信息系统的，其内部控制制度还应包括信息管理制度。除明确划分信息处理部门与使用部门权责外，还 ...
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意识，同时将风险管理绩效与薪酬制度、人事制度和责任追究制度相结合，培育和塑造良好的风险管理文化。 第二章 风险管理组织 第九条 保险公司应当建立由 重大决策和重要业务流程的风险评估报告以及重大风险的解决方案；(三)向董事会风险管理委员会和管理层提交年度风险评估报告；(四)指导、协调和监督各职能部门和各 ...
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研究报告。(六)证券服务部管理规章制度。包括人事管理制度、设备管理制度、安全管理制度、计算机信息系统管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。(七)与银行签订的 。以上材料一式两份，用A4纸打印装订。 三、审核程序(一)证券公司设立证券服务部应向拟设立证券服务部所在地的证监会派出机构提出申请，派出机构初审 ...
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研究报告。 (六)证券服务部管理规章制度。包括人事管理制度、设备管理制度、安全管理制度、计算机信息系统管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。 (七)与银行签订的 ；申请未获得复审通过，中国证监会将未获得复审通过的原因书面通知证券公司，且半年内不得重新申请。 (三)证券服务部筹建期为3个月，经派出机构 ...
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业务的合规性及销售人员行为的规范性？3.27 公司是否有效执行基金份额持有人账户和资金账户管理制度？3.28 公司是否有效执行基金份额持有人资金的存取程序和授权 3.15 是否每日记录系统运行日志并存档保管？5、人力资源5.1 本报告期内人事制度有无重大变更？如有，请在备注中说明。5.2 本期是否聘任 ...
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