披露，并向住所地中国证监会派出机构报告。第十六条 证券公司应当自行推广集合计划，或者委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合计划。第十七条 证券公司、代理 保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；（二）挪用集合计划资产；（三）募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；（四）募集资金超过 ...
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相关活动的”行为。 二、挪用客户保证金经查证，1996年度，中信证券上海总部在接收海南国际租赁有限公司下属企业上海新国大房地产公司在上海所建的商佐 系统各机构在上海的证券业务部和营业部的过程中，挪用客户资金500万元。截止1996年底，共计挪用客户保证金2500万元。中倍证券上海总部上述行为构成《股票 ...
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条 期货交易所可以采取会员制方式设立，由会员交纳会费组建；也可以采取有限责任公司方式设立，由股东出资组建。设立期货交易所必须符合下列条件：(一)交易场所具备 的转移，禁止期货经纪公司挪用客户资金。当客户有确定的买卖意图并书面授权期货经纪公司操作时，期货经纪公司才能替客户执行交易。 第二十三条 境内期货 ...
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调查。经查实：（一）１９９３年９月１６日晚，襄樊上证与深圳华阳保健用品公司（以下简称深圳华阳）双方业务人员洽谈业务时谈及深圳华阳将大量购入延中股票的内容 条、第十八条的规定，现决定：１，对襄樊上证利用的内幕交易，挪用客户资金获取的非法所得１６，７１１，８０８元予以没收，罚没款上缴国库；２，襄樊上证现存 ...
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条件第十三条 取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下简称经理层人员）任职资格，除应当 行为：（一）利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入；（二）挪用或侵占公司或者客户资产；（三）违法将公司或者客户资金借贷给他人；（四）以客户资产 ...
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董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人。任何人员最多可以在2家证券 和高管人员从事下列行为：(一)利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入；(二)挪用或侵占公司或者客户资产；(三)违法将公司或者客户资金借贷给他人；(四)以 ...
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等金融机构部门负责人以上职务不少于两年，或者具有相当职位管理工作经历。行使公司经营管理职权的董事长或者副董事长应当具备本条规定的任职条件。关联法规：国务院 贿赂或者获取其他非法收入，不得挪用公司或者客户资产，不得将公司或者客户资金借贷给他人，不得以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供 ...
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、审计报告、净资本及风险控制指标专项审计报告、资产管理业务专项审计报告、客户资金安全专项审核报告以及内部控制专项审核报告，并通过机构监管综合信息系统报送 事务所提供必要的资料，不得限制审计范围。 （三）会计师事务所对于发现的证券公司挪用客户资产、资本不实、关联方占用等行为，以及非标准无保留审计意见涉及 ...
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被挪用的证券类别单独登记，认真甄别，从严核实，明确责任，统筹研究。金融机构挪用客户证券的，要追究相关人员的责任，予以行政处罚，构成犯罪的移送司法机关。 机构关联人员，开户人也提供不出合法资金来源证明的；3、因该资金向有关机构及机构控制账户支付过收益的(证券公司挪用个人委托资产支付其他机构委托理财收益的 ...
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简称期货公司)客户保证金(以下简称保证金)必须全额存入从事期货交易结算业务的商业银行(以下简称结算银行)，与期货公司自有资金分户存放，封闭管理。严禁期货公司挪用保 机构应在结算银行开设保证金专用账户，专用于保证金的存放。第八条期货公司及其分支机构在同一家结算银行，只能各自开设一个保证金专用账户。第九条 ...
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