(六)在中国境内设立代表机构2年以上。(七)所在国家或者地区有完善的金融监督管理制度，并且申请人受到所在国家或者地区有关主管当局的有效监管，其监管当局与 并予以公告，凭金融许可证向工商行政管理部门办理登记手续，领取营业执照，方可开业。第二十七条 经批准设立的货币经纪公司及其分公司自领取营业执照之日起， ...
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经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和 变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。第十六条 ...
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上市公司取得联系，充分了解有关背景和事态发展，及时与当地政府有关部门进行沟通、协调，并迅速将有关情况和处理意见向中国证监会报告。各派出机构应每月向证监会 和监事会的运作，建立和完善董事、监事的问责机制，并健全公司的内部控制制度和风险管理制度。 七、建立上市公司监管档案制度各派出机构要尽快建立上市公司 ...
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征求信息调研员所在单位的意见。第十四条信息调研员对中央结算公司的意见和建议，由中央结算公司指定有关部门落实办理、负责解释或限期改进，并及时向信息调研员反馈结果。 第十七条对信息调研员的聘请、日常沟通、相关会议组织等管理工作由中央结算公司市场部负责。第十八条本制度由中央结算公司负责解释。第十九条本制度自 ...
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公司通过规范商业车险经营行为、改善商业车险承保效益提升偿付能力。提高偿付能力监管制度执行力，强化偿付能力刚性约束，严守不发生系统性区域性风险的底线。五、 保险监管机构、保险行业协会和财产保险公司应及时成立由主要负责人牵头、各相关部门共同参加的商业车险条款费率管理制度改革领导小组和工作组，制定实施方案， ...
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，提高信息披露质量（一）强化责任意识，提高信息披露质量上市公司应完善信息披露管理制度，强化信息披露责任意识，建立内部责任追究机制，促进董事、监事 和不足，避免“报喜不报忧”的选择性披露情况。列入环保部门公布的污染严重企业名单或存在其他重大社会安全问题的上市公司及其子公司，应在年报“董事会报告”部分披露 ...
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组合包括封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等。第三条公司的公平交易制度所规范的范围应包括所有投资品种，以及一级市场申购、二级 绩效评价的重要关注内容，对于发现的异常情况应进行分析。第五章报告和信息披露第二十二条公司相关部门如果发现涉嫌违背公平交易原则的行为，应及时向公司 ...
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资金、财务、人事等管理制度及各类业务风险控制制度发生重大变化；(八)公司发生重大担保事项；(九)公司发生重大亏损、重大债权债务发生收回或支付困难；(十 日前报送表09B、表11B、表12B、表13B，按照规定，派出机构信息报送系统应由中国证监会有关部门统一组织开发。派出机构通过网络共享方式获取辖区证券 ...
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年3月15日。联系人：胡世明 Email：husm@csrc.gov.cn附：《证券公司统计报表制度》修改意见 中国证监会机构监管部二○○二年一月十六日 附件《证券 )表02：利润表及利润分配表1、 在'证券发行差价收入'栏下增加'受托投资管理收益'。2、 利润分配表与利润表并为一表反映。在原11行后 ...
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。第三条中国证监会派出机构具体实施辖区内上市公司董事长谈话工作。中国证监会主管业务部门认为必要时可直接约见上市公司董事长谈话。（中国证监会派出机构和主管业务部门 他高管人员是否忠实履行职务的记录。第十一条在执行谈话制度中发现上市公司或高级管理人员有违法违规行为的，中国证监会将依法查处。谈话记录将作为 ...
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