受托人，与客户及第三方金融机构签订委托理财合同，客户在第三方金融机构开立证券和资金账户并由第三方金融机构行使监管权的委托理财行为。对于权属清晰、 登记证书原件和复印件、法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复印件、签署的《证券交易委托代理协议书》及其他合同等。(二)正常经纪客户的认定及处理判断客户 ...
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中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“结算公司”)业务规则和本通知的规定，依法进行证券交易和登记结算活动，承担相关的法律责任。 二、托管人应当确保其代理的每个合格 其托管职责应在第一时间向证监会、结算公司报告。2．任何一方发现有超买证券的情况，均应在第一时间通知其他两方，以便尽快确定超买差错责任人。 ...
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证券监管特派员办事处：你办《关于规范原山西华康信托投资有限责任公司证券交易营业部七家远程证券交易网点遗留问题的请示》(太证监办发[2002]72号)收悉。经研究，现 部门。 三、请你办尽快在相关媒体上公布辖区内合法证券经营机构名单。对辖区内的非法证券营业网点，由你办会同当地公安、工商部门监督撤销。 附 ...
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登记结算有限责任公司（以下简称“结算公司”）业务规则和本通知的规定，依法进行证券交易和登记结算活动，承担相关的法律责任。二、托管人应当确保其代理的每个 的行为（包括超买或卖空）而受到影响。如果托管人发现合格投资者超买证券（人民币特殊账户的余额不足以支付合格投资者当日应付交收资金额），可以按照相关协议 ...
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Ａ股数额不得高于这家公司总股本的１０％，所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易Ａ股数额合计不得高于这家公司总股本的２０％。所有合格投资者持有同一上市公司 《交易规则》及其他相关业务规则的规定。第三条本所依法对合格投资者的证券交易活动实行实时监控。第二章合格投资者投资运作管理第四条合格投资者应当委托一家 ...
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所《交易规则》及其他相关业务规则的规定。第三条本所依法对合格投资者的证券交易活动实行实时监控。第二章合格投资者投资运作管理第四条合格投资者应当委托一家具有 交易Ａ股数额不得高于该公司总股本的１０％，所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易Ａ股数额合计不得高于该公司总股本的２０％。第七条所有合格投资者持有 ...
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自治区高级人民法院生产建设兵团分院，新疆生产建设兵团人民检察院、公安局：为维护正常的证券交易结算秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，保障执法机关依法执行 解释的规定，现就人民法院、人民检察院、公安机关查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金的有关问题通知如下：一、人民法院、人民检察院、公安机关在 ...
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自治区高级人民法院生产建设兵团分院，新疆生产建设兵团人民检察院、公安局：为维护正常的证券交易结算秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，保障执法机关依法执行 机构在银行开设的结算备付金专用存款账户和新股发行验资专户内的资金，以及证券登记结算机构为新股发行网下申购配售对象开立的网下申购资金账户内的资金 ...
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自治区高级人民法院生产建设兵团分院，新疆生产建设兵团人民检察院、公安局：为维护正常的证券交易结算秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，保障执法机关依法执行 机构在银行开设的结算备付金专用存款账户和新股发行验资专户内的资金，以及证券登记结算机构为新股发行网下申购配售对象开立的网下申购资金账户内的资金 ...
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自治区高级人民法院生产建设兵团分院，新疆生产建设兵团人民检察院、公安局：为维护正常的证券交易结算秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，保障执法机关依法执行 解释的规定，现就人民法院、人民检察院、公安机关查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金的有关问题通知如下：一、人民法院、人民检察院、公安机关在 ...
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