交易事项时，应当向本所提交下列文件：（一）公告文稿；（二）与交易有关的协议书或意向书；（三）董事会决议、独立董事意见及董事会决议公告文稿（如适用） 对股东预受及撤回预受要约的方式和程序、股东委托办理要约回购中相关股份预受、撤回、结算、过户登记等事宜的证券公司名称及其通讯方式等事项做出说明。11.6.6 ...
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４．３上市公司及其董事、监事、高级管理人员不得泄露内幕消息，不得进内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。４．４上市公司应当公开披露的信息包括定期报告和临时报告。年度 股票采取以下交易方式：（一）投资者在本所另行规定的开市时间内申报交易委托；（二）申报价格不得超过上一次收市价格的５％，不设下限；（三）在（ ...
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４．３上市公司及其董事、监事、高级管理人员不得泄漏内幕信息，不得进行幕交易或配合他人操纵证券交易价格。４．４上市公司应当公开披露的信息包括定期报告和临时报告。年度 采取以下交易方式：（一）投资者在本所另行规定的开市时间内申报交易委托；（二）申报价格不得超过上一次收市价格的５％，不设下限；（三）在本条第 ...
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证监会派出机构提出申请。第二十二条证券公司申请换入证券营业部，应提交下列材料：（一）证券营业部申请表；（二）证券营业部异地互换协议书；（三）本公司拟换 是证券公司对客户从事网上证券交易提供技术培训及相关服务的分支机构。第四十条申请设立技术服务站点的证券公司应取得网上委托业务资格。第四十一条设立技术服务 ...
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、法规、规章和公司章程的说明；(二)出席会议的股东(代理人)人数、所持(代理)股份及占上市公司有表决权总股份的比例,以及流通股股东和非流通股股东 影响还款能力情形的。9.11上市公司披露交易事项时,应当向本所提交下列文件:(一)公告文稿；(二)与交易有关的协议书或意向书；(三)董事会决议、独立董事意见 ...
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证券公司应向中国证监会报送以下材料：（一）参与合并证券公司签订的合并协议书；（二）参与合并或拟分立证券公司股东会关于合并或分立的决议；（三）新公司 或证券公司子公司每年应从税后利润中提取百分之十的一般风险准备金，用于弥补证券交易的损失。一般风险准备金余额累计达到注册资本百分之五十的，可不再提取。第七十 ...
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账户管理第四条合格投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托托管人为其申请开立证券账户；托管人应当依照本公司的业务规则直接向本 账户卡原件及复印件；(三)双方达成的更正协议，协议书中应当说明错误交易的原因；(四)托管人出具的授权委托书；(五)经办人身份证原件及复印件；(六)本公司要求提供的 ...
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：“根据本公司与重庆太达财务顾问有限公司签定的资产专项委托代理协议，本公司将3500万元委托其进行投资管理，委托期限从1999年7月3日至1999年12月 投资品杰防伪公司的记账凭证，相关汇款单据等，渝开发增资品杰防伪公司的协议书，2000年渝开发投资品杰防伪公司的记账凭证及单据等。以上各项证据充分、 ...
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或证券投资顾问事业(以下简称受任人)经营全权委托投资业务，应依本法、证券交易法令、期货交易法令、全权委托管理办法、本办法与本公会章则、自律公约、办法 机构应负赔偿责任。 三、与客户及全权委托保管机构共同签订三方权义协议书。 四、通知全权委托保管机构依据委任契约代理客户与证券商或期货商签订开户暨受托买卖 ...
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违约的，结算参与人有权按照债券质押式回购委托协议书的约定处置客户用于回购的债券；结算参与人擅自动用客户资金或证券给客户造成损失的，客户有权按照相关 债券登记业务及其他相关事宜。 第十条企业债券发行人应当在刊登债券上市公告书五个交易日前向本公司申请办理企业债券初始登记。 第十一条债券发行人申请办理企业 ...
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