３．４条所列的关联自然人担任法定代表人的法人；（四）按照国家有关法律、法规确定的与上市公司具有关联关系的法人。７．３．４具有下列情形之一的人士 关联交易，上市公司董事会应当对该交易是否对公司有利发表意见，同时上市公司应当聘请独立财务顾问就该关联交易对全体股东是否公平、合理发表意见，并说明理由、主要假设 ...
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７．３．４条所列的关联自然人担任法定代表人的法人；（四）按照法律、法规确定的与上市公司具有关联关系的法人。７．３．４具有以下情形之一的人士， 交易，上市公司董事会应当对该交易是否对上市公司有利发表意见，同时上市公司应当聘请独立的财务顾问就该关联交易对全体股东是否公平、合理发表意见，并说明理由、主要假设 ...
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文件6-1主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议6-2订立的与本期债券相关的重要合同6-3发行人公司章程和营业执照复印件6-4主承销商、其他承销团成员，债权 ，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。'第二十六条发行人聘请的会计师事务所对其财务报告出具了非标准无保留意见的审计报告的， ...
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３．４条所列的关联自然人担任法定代表人的法人；（四）按照国家有关法律、法规确定的与上市公司具有关联关系的法人。７．３．４具有下列情形之一的人士 关联交易，上市公司董事会应当对该交易是否对公司有利发表意见，同时上市公司应当聘请独立财务顾问就该关联交易对全体股东是否公平、合理发表意见，并说明理由、主要假设 ...
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、承销、财务顾问、审计、资产评估、法律、咨询等服务的；（三）委员本人或者其亲属担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组 六条并购重组委会议对申请人的并购重组申请形成审核意见之前，可以要求并购重组当事人及其聘请的证券服务机构的代表到会陈述意见和接受询问。对于并购重组委委员的任何询问、 ...
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违法违规受到证券监管部门行政处罚两次以上，情节严重。15. 中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。四、年检工作要求（一）参加年检 “其他证券服务业务”填列不属于发布证券研究报告、证券投资顾问、财务顾问及证券资讯服务业务，但与证券服务相关的其他业务的收入相关情况。“其他业务”填 ...
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未来发展的影响的分析报告。11.6.2 上市公司应当聘请独立财务顾问就回购股份事宜进行尽职调查，出具独立财务顾问报告，并在股东大会召开五日前公告。11.6 和方式发生重大变化等)；(九)订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；(十)新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对 ...
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十六条 报告人董事会应当披露董事会聘请的独立财务顾问及其对本次要约收购的意见：(一)独立中介机构的名称和地址；(二)该中介机构与本次要约收购无关联关系的 第七节 备查文件第三十三条 报告人董事会应当按照规定将备查文件的原件或有法律效力的复印件报送中国证监会，并备置于其住所或办公场所以及证券交易所等方便 ...
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5．风险管理实务（六）经济法1．公司法律制度2．证券法律制度3．破产法律制度4．合同法律制度5．竞争法律制度（七）税法1．增值税法2． 财务报表的审计师。2010年1月，新华风机财务总监张总与求实会计师事务所取得联系，并正式提出聘请其担任新华风机2009年度财务报表的审计师。求实会计师事务所在完成承接 ...
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，应经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。1.4本所依据法律、行政法规、部门规章、本规则、其他 经营、财务及未来发展影响的分析。11.6.2 上市公司应聘请独立财务顾问就回购股份事宜进行尽职调查，出具独立财务顾问报告，并在股东大会召开五日前予以公告。11.6.3 ...
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