并在全行业通报,责令停止职权或解除职务,责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利,限制股东权利或责令转让股权的,每次扣2分（四）被采取公开谴责,限制业务活动,暂 第（三）项加分。证券公司在评价期内发生未履行上市保荐和持续保荐法定职责与义务情形的,不适用本条第（二）项加分。第十四条 证券公司符合以下 ...
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期间，公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人员负有保密义务，不得以任何形式向外界泄漏半年度报告的内容。公司董事、监事和高级管理人员及其配偶应遵守 ，公司应及时披露半年度业绩快报。六、公司预计2008年上半年归属于母公司所有者的净利润（以下简称“净利润”）为负或者业绩与上年同期相比大幅变动，但未进行 ...
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二OO七年三月九日 附件：“加强上市公司治理专项活动”自查事项 上市公司应本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《 等高级管理人员是否忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益，未能忠实履行职务,违背诚信义务的,其行为是否得到惩处；10.过去3年是否存在董事、监事 ...
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。”“根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。”“证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本 持股、家属持股、法人持股等类别，披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有发行人股份的简况。第二十六条发行人如按规定设置有认股权，应 ...
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进行新的重大投资或融资行为等，发行人应视情况在履行上市公司持续信息披露义务的前提下，及时修改募集说明书并提供补充说明材料，必要时应重新经过中国证监会核准。经中国 （九）发行人的基本资料；（十）发行人业务和技术概况；（十一）同业竞争与关联方、关联关系及关联交易；（十二）董事、监事、高级管理人员及核心技术 ...
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前，应对发行人辅导一年。并出具承诺函。在辅导期间，主承销商应对发行人的董事、监事和高级管理人员进行《公司法》、《证券法》等法律法规考试。如发行人属１９９７年股票 、损益表、现金流量表等）。八、辅导协议应明确双方的责任和义务。辅导费用由辅导双方本着公开、合理的原则协商确定，并在辅导协议中列明，辅导双方均 ...
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交易结构、主要风险及风险管控方式，遵守行为准则和职业道德标准。商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为：（一）将自有财产或者 交易的质押品需求，并且能够及时向相关交易对手履行返售质押品的义务。第四十六条 商业银行应当建立健全理财产品压力测试制度。理财产品压力测试应当至少符合 ...
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交易结构、主要风险及风险管控方式，遵守行为准则和职业道德标准。商业银行的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为：（一）将自有财产或者 交易的质押品需求，并且能够及时向相关交易对手履行返售质押品的义务。第四十六条 商业银行应当建立健全理财产品压力测试制度。理财产品压力测试应当至少符合 ...
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履行完毕的承诺的继续履行。第六条 上市公司董事、监事、高级管理人员出售限售股份除应当遵守本细则外，还应当遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 十七条 保荐机构及其保荐代表人在限售股份上市流通过程中未能履行尽职调查、持续督导义务的，本所可以视情节轻重对其采取约见谈话、书面警示等自律监管措施，给予 ...
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未履行完毕的承诺的继续履行。 第六条上市公司董事、监事、高级管理人员出售限售股份除应当遵守本细则外，还应当遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 十七条保荐机构及其保荐代表人在限售股份上市流通过程中未能履行尽职调查、持续督导义务的，本所可以视情节轻重对其采取约见谈话、书面警示等自律监管措施，给予 ...
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