管理公司设立申请，可以采取下列方式：(一)征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见；(二)采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查；(三)自受理之 不得损害基金份额持有人的合法权益。第五十二条基金管理公司应当建立有效的管理制度，加强对分支机构的管理，分支机构不得以承包、租赁、托管、合作等方式 ...
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经会计师事务所审计的财务报表；(三)有关托管业务的组织架构、管理制度和人员配置情况；(四)保管保险公司股票资产信息系统和安全设施的说明；(五)中国保监会 托管协议约定需要报告的其他情况。第十六条 托管人有下列情形之一的，保险公司应当更换托管人：(一)违反托管协议情节严重的；(二)被依法取消托管业务的； ...
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市场安全的重大风险时，向证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制；(七)国务院批准的其他职责。 第八条基金公司 。董事长由证监会推荐，报国务院批准。 第十条董事会为基金公司的决策机构，负责制定基本管理制度，决定内部管理机构设置，任免高级管理人员，对基金的筹集、 ...
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三）具备三年以上投资银行业务经历，目前担任主管投资银行业务的公司高级管理人员、投资银行业务部门负责人、内核负责人或投资银行业务其他相关负责人，每家综合类证券公司 公布之日起，中国证监会只受理保荐机构提交的证券发行上市推荐文件。五、保荐制度实施一段时间后，根据市场情况，现行的推荐通道将予以废止。六、保荐 ...
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证券，并应当存放于商业银行或者投资于有价证券，实行分帐管理。（三）经国务院授权部门批准，证券公司可以以适当方式进行融资，开展正常业务活动。但不得向 、业务资料电脑报送系统的说明材料；８．管理制度和内部控制制度；９．中国证监会要求的其他文件。（二）证券公司申请分公司或者证券营业部开业，应当向中国证监会 ...
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．有符合证监会规定的计算机信息系统和业务资料报送系统。４．具有健全的管理制度和内部控制制度。５．近一年内无严重的违法违规行为，近二年内未受到证监会 证监会规定的其他文件。（五）证监会派出机构依据有关规定和本通知对本辖区内证券公司股票业务资格申请材料进行初审，初审通过的，将申请材料和初审意见报证监会复审 ...
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制度；（二）有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务；（三）有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情，以及上市公司有关重要信息；（四） 银行从事股票质押贷款业务，应根据本办法制定实施细则，以及相应的业务操作流程和管理制度，并报中国人民银行备案。第四十条贷款人办理股票质押业务中所发生的相关 ...
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、国家权威机构提供的系统、有关产品、管理维护制度的安全性测评认证证书或其他有关质量监督部门的证书（复印件）；13、公司开展网上委托业务的互联网入口站点地址； 备案。第三十一条获准开展网上委托业务的证券公司，对正在运行的网上委托技术系统进行重大升级或对业务管理制度作出重大修订时，应将上述材料中有关变化的 ...
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：１、本招股意向书编写所依据的法规，核准本次公募增发股票方案的部门；２、声明公司董事会全体成员确信该招股意向书中不存在任何重大遗漏或者误导，并对 、担任本次发行主承销商的证券公司出具的尽职调查报告的结论性意见３、注册会计师就发行人内部控制制度的完整性、合理性和有效性出具的管理建议书的结论性意见（十七） ...
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、组织形式、经营范围及主要股东等；２．法人资格及业务资格证明文件包括工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》（复印件）、中国证监会颁发的《经营证券业务 效果，引进海外人才与人员培训等。（七）公司章程（草案）。（八）内部机构设置及职能。（九）内部管理制度主要包括内部合规控制、纪律程序、基金投资 ...
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