报刊的何版上。但如果因编制简要上市公告书而省略的事项在该期间发生重大变化，发行人及其上市推荐人有义务作出说明。自发行结束日到挂牌交易首日超过九十日 非股份有限公司者，其主管机构、主要经营管理人员及主要从属和所属机构的情况；（三）收购人的董事、监事、高级管理人员及其关联公司持有收购人和被收购人股份数量； ...
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强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。第十条 期货公司董事、监事、高级管理人员、从业 条 期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。期货公司首席风险官向 ...
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上述关联方资金占用发生额合计42，064.41万元，占该公司2004年末经审计净资产的36.84%；占用余额合计5，447.48万元，占该公司2004年末经审计净资产 全体董事、监事和高级管理人员应严格遵守《证券法》、《公司法》等法律法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 ...
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以下违规行为： 2005年8月1日至2006年6月19日间，公司因对外担保和借款纠纷等共存在七起诉讼事项，涉诉金额共19982.91万元。公司对上述事项 及其全体董事、监事和高级管理人员应严格遵守《证券法》、《公司法》等法律法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 深圳证券 ...
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登记及相关服务业务，上市公司应当与本公司签订证券登记及服务协议，明确双方的权利义务关系。第四条 非境外上市股份应当存管在本公司，由本公司实行 应当向本公司提供以下申请材料：(一)上市公司查询申请；(二)需查询的关联人、董事、监事和高级管理人员名单；(三)经办人有效身份证明文件；(四)本公司要求提供的 ...
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披露义务，保证关联交易的公允性和交易行为的透明度。要充分发挥独立董事在关联交易决策和信息披露程序中的职责和作用。公司董事、监事和高级管理人员不得 上市公司规范运作提供法律保障。要进一步加强上市公司监管制度建设，建立累积投票制度和征集投票权制度，完善股东大会网络投票制度、独立董事制度及信息披露相关规则， ...
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)职能范围；(五)会员的资格和加入、退出程序；(六)会员的权利和义务；(七)对会员的纪律处分；(八)组织机构及其职权；(九)高级管理人员的产生、任免及其职责 股份进入交易系统。第六十条 证券交易所应当采取必要的措施，保证上市公司董事、监事、经理不得卖出本人持有的本公司股票。第六十一条 上市公司应当建立 ...
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、上级主管部门同意改制的批复文件等，以及发行人的改制方案、人员安置方案、审计报告、评估报告等，并通过与发行人董事、监事、高级管理人员（以下简称"高管人员" 考试等方法，调查高管人员是否已掌握进入证券市场应具备的法律、行政法规和相关知识，是否已知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，是否具备足够的诚信 ...
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第二十三条保险集团（控股）公司、保险公司委托保险资产管理机构投资的，应当订立书面合同，约定双方权利与义务，确保委托人、受托人、托管人三方职责各自独立。保险 十条中国保监会有权对保险集团（控股）公司、保险公司的董事、监事、高级管理人员和资产管理部门负责人进行监管谈话，要求其就保险资金运用情况、风险控制 ...
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制度，完善股东大会、董事会、监事会议事规则和权力制衡机制，规范董事、监事、高级管理人员的行为及选聘任免，履行公平信息披露义务，管好用好募集资金，积极承担 指引》规定创业板上市公司可在公司章程中规定对非董事、监事和高级管理人员的核心技术人员、管理人员、销售人员所持本公司股份进行锁定，或者由前述人员自愿 ...
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