亏损相抵后为净盈利；（二）公司治理结构、内部管理制度健全，具有完善的业务管理、财务管理、单证管理、计算机信息管理系统和网络安全运行规章、信息披露管理 或终止合同比例达到或超过年初资金账户资产30%的，或者发生经营亏损的，保险公司自身难以扭转或可能发生严重危害保单持有人利益情形的，保监会可以根据有关法律 ...
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、测试范围按照《办法》的要求，测试范围包括：1．与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章及规范性文件；2．证券、金融基础知识和业务知识；3． 证券公司变更会计政策的批准程序；熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度；掌握证券公司内部监督检查部门的主要职责；熟悉证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制职责 ...
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财政局、市国资委审批核销。关联法规：国务院部委规章（1）条第四条托管公司和国资公司的资金管理。1、托管公司和国资公司处置托管资产收入应及时全额上缴财政专户 》，不得对外投资和提供担保。第六条托管公司和国资公司应按照现代企业制度的要求，建立内部激励和制约相结合管理制度，提高对托管资产的处置效率。两公司可 ...
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经理人选可委托“深圳市高级经理人才评价推荐中心”推荐，也可由市委组织部或国资管理部门推荐，经市委组织部考核并征求国资办意见后，报市委研究决定，由 员工工资方案和奖惩方案，年度调干和用工计划；(七)拟订公司基本管理制度；制订公司具体规章；(八)提请董事会聘任或解聘副经理及财务负责人；(九)提请董事会聘任 ...
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等。公司应说明是否按《证券投资基金管理公司管理办法》第四十一条、第四十二的规定建立独立董事制度和督察长制度，独立董事是否符合规定人数。公司应描述 ，应披露委员会的责任、程序、及会议情况。关联法规：国务院部委规章（1）条第五十一条 公司财务报告被会计师事务所出具有解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定 ...
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主要业务的市场占有率不低于行业中等水平； （四） 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制； （五） 中国证监会的其他要求。 子公司符合本条 公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资机构等公司的，法律、行政法规和规章有规定的，适用其规定，没有规定的参照本规定执行。 本规定施行之前 ...
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、期货投资、委托理财等金融投资。市属国有资产经营公司的投资关系到公司发展和出资人利益，公司必须建立投资管理制度，健全投资内控机制。第三十一条 市属国有 集中使用、收支两条线”的原则纳入政府非税收入管理。具体的国有资产收益收缴管理办法另行制定。关联法规：国务院部委规章（1）条第三十六条 市属国有资产经营 ...
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号）等法律法规制定本指导意见。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务 确认失败时主动通知投资人。第二十二条基金销售机构应制定完善的基金销售业务账户管理制度，确保各类账户的开立和使用符合法律法规和相关监管规则，保证基金销售资金 ...
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规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第二条申请发行公司债券的公司（以下简称“发行人”），应按本准则的要求编制公司债券 、市场饱和或市场分割、过度依赖单一市场、市场占有率下降等风险。3、管理风险。发行人管理制度存在的问题及可能诱发的债券本息偿付风险，如因内部控制不健全等 ...
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重大变化； （五）发生对债券持有人权益有重大影响的事项。第五章 监督管理第二十九条 公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人 相关人员伪造或变造签字、盖章，或者不履行其他法定职责的，依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。关联法规：全国人大法律（1）条第三十一条 为公司 ...
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