引导基金销售机构建立科学完善的内部控制，我部起草了《证券投资基金销售机构内部控制指导意见（征求意见稿）》，现向社会征求意见。请于2007年3月 记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条 基金销售机构应当按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、 ...
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基金和相关产品销售的适用性，加强投资者教育，促进证券投资基金市场健康发展，我部起草了《证券投资基金销售适用性指导意见（征求意见稿）》，现在业内公开征求 至少包括以下三个等级：(一)低风险等级。(二)中风险等级。(三)高风险等级。基金销售机构可以根据实际情况在前款所列等级的基础上进一步进行风险细分。第 ...
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基金的场内申购工作,现就有关事项通知如下：1、中银国际持续增长股票型证券投资基金（证券简称：中银增长,证券编码：163803）2006年4月18日开始通过我所交易系统申报基金份额的申购。(1)会员在交易时间内可申报基金份额的申购。申购以金额申报,申报单位为一元人民币，当日申购 ...
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有关问题的通知》(证监基字[1998]29号)的有关规定，我会会同中国人民银行对你行证券投资基金托管部进行了1998--1999年度检查。本次年检范围包括你行 事业的认识、理解和工作能力有待进一步提高；对现行基金财务软件过于依赖、基金投资运作过程中的一些具体技术操作不够熟练，有的不符合操作规则等。希望 ...
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证券投资基金并上市、扩募和延期的请示》(长金[2001]1号)、《关于发起设立“久嘉证券投资基金”的申请》(长金[2001]2号)及其他有关材料收悉，根据《证券投资基金 后，基金存续期限延长5年，至2007年5月20日。如久富基金上市后6个月内未开始扩募，则须就扩募事宜履行相关法律及信息披露义务。 三 ...
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试点工作有关问题的补充通知》（证监基字〔１９９８〕１１号）、《关于做好证券投资基金试点工作有关问题的补充通知》（证办〔１９９８〕４号）的精神，确保 证监会），隐瞒违规申购情况的要承担相应责任。三、各地证管办（证监会）要对当地基金申购情况进行巡查，并将本辖区内查明的违规申购情况（包括申购者名称全称、地址 ...
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申请材料时，有关附件应当按照本通知附件内容制作。 二００一年十一月二十三日 关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见证券 监察制度，保证各项内部合规控制制度的有效实施：（一）授权专门部门对基金代销业务合规运作、员工行为规范情况进行检查、监督，该部门须独立于基金 ...
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专业咨询委员会”）工作的公开、公平、公正，提高工作质量和透明度，根据《证券投资基金管理暂行办法》及有关规定，制定本规定。关联法规：国务院部委规章（1 咨询意见，依照法定条件开展审核工作。审核程序公开并依法接受监督。第三条基金专业咨询委员会由中国证监会聘请的有关专家组成。委员从中国证监会、中国证券业协会 ...
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证券投资基金运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》.doc 关于修改《证券投资基金运作管理办法》第六条及第十二条的决定一、第六条修改为：“申请募集 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；（六）不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；（ ...
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language，可扩展商业报告语言）应用工作，我会制定了《证券投资基金信息披露xbrl模板第4号基金合同生效公告及十一类临时公告》，现予公布，自 ，相关文件的纸质报备文档不再报送 我会。上述xbrl文档，将通过我会基金信息披露网站（fund.csrc.gov.cn）对外展示，各公司应确保报备信息的 ...
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