人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国保险法》和《上市公司信息披露管理办法》，制定本规定。关联法规：全国人大法律（3）条国务院部委 偿付能力额度时，应予相应说明并提出解决措施。第七条保险公司应在年度报告正文中披露内部控制制度的建立健全及其执行情况，包括但不限于以下控制环节： 1 ...
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上一年度末资产托管规模证明文件；（四） 托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明；（五） 托管业务的主要管理制度；（六） 最近3年没有受到所在国家 、法律风险、金融模型风险、证券借贷/正回购/逆回购风险、小市值/新兴市场/高科技公司股票风险、信用风险、利率风险、初级产品风险、大宗交易风险等。披露的内容 ...
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管理委员会（以下简称“中国证监会”）及本公司要求的结算业务相关技术系统和风险控制系统，具有开展证券结算业务的独立部门并配备具有证券业从业人员资格的专职结算人员； 开户资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等； （三）现场检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的 ...
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专用产品应当具备以下条件：(一)具有合法的电销业务办公场所；(二)具有专门的电销管理部门，并配备符合要求的工作人员；(三)具有专用的电销服务号码，并在销售 关于电销专用产品的完整申请材料后，可以根据实际情况，对保险公司开办电销业务的各项管理制度、系统运行情况以及运营场所等进行验收。中国保监会也可以委托 ...
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、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等；(三)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上 结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货 ...
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轻重，给予罚款１－５万元、取消主要负责人任职资格的处分。 第二十九条对未使用深圳市税务部门监制发票的保险公司，给予罚款５－１０万元的处分，并给予该公司停止经营 同类空白单证在规定的时间内必须停止使用。 第三十二条各保险公司应根据本规定制定单证管理制度。 第三十三条本规定由保监会制定、修改和解释。 第三 ...
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发行后主要股东可能变更或通过二级市场减持股份等因素引起管理层、管理制度、管理政策不稳定的风险，以及公司内部激励机制和约束机制不健全的风险等。对发行人存在大 情况。第六十五条发行人应披露其内部组织机构设置及运行情况，包括各主要职能部门、业务或事业部、各分公司或生产车间的情况。第六十六条发行人若从事控股或 ...
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、评价，督促其完善资本补充机制、贷款管理制度及内部控制，加强风险管理。第三十五条银行业监督管理机构有权要求投资人加强对贷款公司的监督检查，定期对其资产质量进行 因解散、被撤销而终止的，应当向发证机关缴回金融许可证，并及时到工商行政管理部门办理注销登记，并予以公告。第六章附则第四十三条本规定所称农村地区 ...
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委员会(以下简称“中国证监会”)及本公司要求的结算业务相关技术系统和风险控制系统，具有开展证券结算业务的独立部门并配备具有证券业从业人员资格的专职结算人员；(三) 资料、交易记录、结算数据、证券交易、托管与结算合同或协议文本、风险管理制度文件等；(三)现场检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件。 ...
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的托管系统和灾难处置系统，能够保证托管资产安全完整；(三)具有丰富经验的管理团队，相应的托管业务人员，熟悉所在国家或者地区托管业务；(四)财务稳健， ；(二)境外投资管理制度和风险管理制度，投资管理能力、风险评估能力和绩效考核能力说明；(三)内设资产管理部门和主要管理人员情况介绍；(四)公司财务报表和 ...
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